☆重要事项☆ ◇港澳资讯000562 更新日期：2008-03-10◇ 灵通V4.0
★本栏目内容：【1.资本运作】、【2.风险提示】、【3.其他事项】
【1.资本运作】
【战略合作】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-03-08｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 2008年3月6日，宏源证券股份有限公司与中国光大银行股份有｜
｜ ｜限公司签署《战略合作框架协议》。此次全面战略合作协议的签署｜
｜ ｜，是双方为适应金融业的发展趋势，全面加强紧密合作，实现资源｜
｜ ｜共享和优势互补，以增强纵深服务能力，提升整体服务水平和综合｜
｜ ｜实力。作为战略合作伙伴关系，双方遵循“紧密协作、互惠互利”｜
｜ ｜的原则，在同等条件下，优先选择对方作为业务合作方。在资金存｜
｜ ｜管、资金结算、资金融通、理财业务、债券业务、资产管理、投资｜
｜ ｜银行、基金业务、电子商务、客户共享及人才培训等方面开展全面｜
｜ ｜合作，并积极探讨其他创新业务领域合作，谋求长远共同发展。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【对外投资】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-10-25｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 8241.71｜
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｜ 说 明 ｜ 关于宏源证券收购华煜期货经纪有限公司100%股权并增资事宜｜
｜ ｜，日前，中国证券监督管理委员会对华煜期货注册资本和股权变更｜
｜ ｜事项予以批复，主要内容如下： ｜
｜ ｜ 一、核准华煜期货注册资本由3000万元变更为10000万元。 ｜
｜ ｜ 二、核准华煜期货股权由北京京威世纪建大厦有限公司出资17｜
｜ ｜00万元，占注册资本的56.7%；北京市大地科技实业总公司出资130｜
｜ ｜0万元，占注册资本的43.3%，变更为：宏源证券股份有限公司出资｜
｜ ｜10000万元，占注册资本的100%。 ｜
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【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-07-10｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 1758.29｜
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｜ 说 明 ｜ 2007年7月8日，本公司与北京市大地科技实业总公司、北京市｜
｜ ｜京威世纪建 ｜
｜ ｜筑大厦有限公司签署《关于华煜期货经纪有限公司之股权转让协议｜
｜ ｜》，以华煜期货2007年6月30日（基准日）经会计师事务所审计的 ｜
｜ ｜净资产金额为基础，溢价17,582,861.42元，受让华煜期货100%的 ｜
｜ ｜股权。 ｜
｜ ｜ 本次交易不构成关联交易。 ｜
｜ ｜ 股权转让完成后，公司将对华煜期货增资，使其注册资本金达｜
｜ ｜到1亿元，同时华煜期货将向中国金融期货交易所申请交易结算会 ｜
｜ ｜员资格。 ｜
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【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-06-30｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 61321.74｜
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｜ 说 明 ｜ 2007年6月28日，宏源证券与北京市恒奥房地产开发有限公司 ｜
｜ ｜签署了《北京市商品房预售合同》，公司将以总价款人民币613,21｜
｜ ｜7,410元的价格，购买恒奥房产开发建设的位于北京市西城区太平 ｜
｜ ｜桥大街13号（全国政协办公楼北侧）的恒奥中心B座整栋。 ｜
｜ ｜ 公司将以分期付款方式支付价款。该商品房预计于2008年5月3｜
｜ ｜1日交付使用。 ｜
｜ ｜ 本次交易不构成关联交易。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-05-22｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 2007年1月4日，本公司与杭州市财开投资集团公司、杭州中财｜
｜ ｜实业发展有限公司签署《关于浙江天马期货经纪有限公司之股权转｜
｜ ｜让协议》，以天马期货2006年12月31日（基准日）经会计师事务所｜
｜ ｜审计的净资产金额为基础，适度溢价，受让天马期货100%的股权。｜
｜ ｜最终股权转让价款的总金额，以双方商定并经批准本次国有资产转｜
｜ ｜让的国有资产管理部门确认同意为准。公司将依规持续披露相关情｜
｜ ｜况。协议签订后三日内，受让方向出让方支付人民币760万元，作 ｜
｜ ｜为协议履约的定金（不计利息）。 ｜
｜ ｜ 按照工作程序，杭州市财开投资集团公司的股东杭州市财政局｜
｜ ｜向杭州市政府国资管理部门报批。在报批过程中，杭州市政府国资｜
｜ ｜管理部门要求进行新一轮的询价，鉴于询价中，当地一券商报出了｜
｜ ｜远远高出公司出价的价格，因此，公司退出此次收购天马期货公司｜
｜ ｜询价工作。公司将做好退出天马期货收购工作的后续事宜，收回已｜
｜ ｜支付的760万元履约定金。 ｜
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【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-12-01｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 3500.00｜
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｜ 说 明 ｜ 2006年11月30日，宏源证券股份有限公司与新疆证券有限责任｜
｜ ｜公司行政清理工作组签署了《新疆证券有限责任公司证券类资产转｜
｜ ｜让合同书》，受让新疆证券的证券类资产。以新疆证券证券类资产｜
｜ ｜评估价值为基准，向新疆证券清理组支付人民币3500万元作为基本｜
｜ ｜转让价款，并按照证券类资产评估基准日至协议生效日期间的增减｜
｜ ｜等事项对最终支付的价款进行相应调整。此外，作为新疆证券经纪｜
｜ ｜业务及所属证券营业部、服务部的托管方，本公司自行承担相关托｜
｜ ｜管费用。 ｜
｜ ｜ 2、本次转让不包括新疆证券及24家证券营业部、12家证券服 ｜
｜ ｜务部、经纪业务管理总部、清算中心、技术保障部、深圳研究所的｜
｜ ｜因2006年2月17日之前（含当日）的事由而产生的任何债权债务， ｜
｜ ｜上述债权债务由新疆证券享有和承担；因2006年2月17日之后至协 ｜
｜ ｜议生效日（含当日）的与经纪业务经营相关事由而产生的所有债权｜
｜ ｜债务由新疆证券清理组享有和承担，但因托管方的过错产生的债务｜
｜ ｜和法律责任，本公司应根据托管方的过错程度予以承担；协议生效｜
｜ ｜后，本公司在经营过程中产生的全部债权债务由本公司自行享有和｜
｜ ｜承担。 ｜
｜ ｜ 3、本公司应在协议签订之日起三个工作日内，向新疆证券清 ｜
｜ ｜算组支付调整后的转让总价款的20％，剩余款项应在协议签署之日｜
｜ ｜起十五个工作日内付讫。 ｜
｜ ｜ 4、自本协议签订之日起十日内，本公司进驻新疆证券总部及2｜
｜ ｜4家营业部现场并接管相关资产及业务的管理权，组织实施过渡期 ｜
｜ ｜工作方案。 ｜
｜ ｜ 5、合同在双方盖章后生效，合同生效后报中国证监会备案。 ｜
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【对外投资】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-06-19｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 260000.0｜
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｜ 说 明 ｜ 中国建银投资有限责任公司与新疆凯迪投资有限责任公司向上｜
｜ ｜市公司注资的26亿元，用于充实宏源证券资本、补充营运资金，其｜
｜ ｜中，中国建投注入24亿元、凯迪投资注入2亿元，注资价格为每股3｜
｜ ｜.05元，注资新增股份852,459,016股，注资完成后，公司股份总数｜
｜ ｜由608,745,150股增至1,461,204,166股。 ｜
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【股权转让】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-06-14｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 53397.55｜
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｜ 说 明 ｜ 2006年4月28日，本公司第一大股东信达公司与中国建投签署 ｜
｜ ｜了《股份转让协议》，信达公司将其合法所有的24,393.6万股国有｜
｜ ｜法人股(占宏源证券股份总数40.07%)全部转让给中国建投，转让价｜
｜ ｜款总额为53,397.55万元。转让完成后，信达公司将不再持有本公 ｜
｜ ｜司股份，中国建投将成为本公司的第一大股东。有关过户手续已于｜
｜ ｜2006年6月13日完成。 ｜
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【资产出售】
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｜公告日期｜2006-03-14｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜ 2535.00｜
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｜ 说 明 ｜ 《关于转让"ST圣方"法人股股权的决议》； ｜
｜ ｜ 公司于2006年3月13日与信达投资有限公司(以下简称"信达投 ｜
｜ ｜资")签订了《股份转让协议》，同意将公司所有的"ST圣方"1300万｜
｜ ｜法人股转让与信达投资，转让价格为每股1.95元，转让金额2,535 ｜
｜ ｜万元。股份转让后，公司形成资产损失988万元。并授权公司总经 ｜
｜ ｜理依法全权办理"ST圣方"法人股股权转让事宜。 ｜
｜ ｜ 因信达投资是公司大股东--中国信达资产管理公司(以下简称"｜
｜ ｜信达资产")的子公司，此项交易属关联交易。 ｜
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【资产出售】
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｜公告日期｜2005-12-01｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 23791.60｜
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｜ 说 明 ｜ 根据国家的有关规定，宏源证券拟将持有的"武汉祥龙电业股 ｜
｜ ｜份有限公司"8,120万股国有法人股，占"祥龙电业"总股本的23.28%｜
｜ ｜转让给武汉工业国有投资有限公司，转让价格为每股2.93元，转让｜
｜ ｜价共计23,791.6万元。本次股份转让完成后，本公司仍持有2,963.｜
｜ ｜78万股"祥龙电业"股份。本次交易总金额为23,791.6万元，而该项｜
｜ ｜自营证券投资的帐面净值为21,355.6万元，待相关手续履行完毕后｜
｜ ｜，该转让产生的利润为2,436万元。 ｜
｜ ｜ 协议生效条件：协议在双方法定代表人或授权代表人签字、加｜
｜ ｜盖公章，且本次股权转让事宜通过中国证监会审核及有权部门（如｜
｜ ｜需）审核后生效。 ｜
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【股权转让】
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｜公告日期｜2004-07-30｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 2004年6月8日和7月30日,宏源证券股份有限公司分别发布了“｜
｜ ｜关于股东持股变动的公告”,披露公司接第一大股东中国信达资产 ｜
｜ ｜管理公司通知,公司股东—新疆维吾尔自治区投资公司和广东中创 ｜
｜ ｜科技设备租赁公司分别将所持有的本公司法人股304.92万股和1397｜
｜ ｜.55万股转让给信达资产以抵偿其债务。经中国证监会证监公司字[｜
｜ ｜2004]107号文批复,同意豁免信达资产因增持本公司17,024,700股 ｜
｜ ｜法人股(占总股本的2.79%)而应履行的要约收购义务。 ｜
｜ ｜ 近日,上述股权转让的过户手续办理完毕。目前,信达资产持有｜
｜ ｜本公司法人股24,393.6万股,占公司总股份的40.07 %,新疆维吾尔 ｜
｜ ｜自治区投资公司和广东中创科技设备租赁公司不再持有公司股份。｜
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【2.风险提示】
【诉讼事项】
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｜公告日期｜2006-12-09｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 1000.00｜
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｜ 说 明 ｜ 2005年8月8日，宏源证券股份有限公司之控股子公司新疆宏源｜
｜ ｜建信药业有限公司以联营投资违约纠纷为由向深圳中级人民法院提｜
｜ ｜起民事诉讼，请求法院判令深圳市宏成电脑有限公司（宏成公司）｜
｜ ｜支付建信药业人民币1000万元，并支付建信药业损失及承担诉讼费｜
｜ ｜。后建信药业变更诉讼请求，请求法院确认登记在宏成公司名下的｜
｜ ｜“宏源证券”法人股13,975,500股属建信药业所有等等。 ｜
｜ ｜ 2006年3月10日，广东省深圳市中级人民法院发出（2005）深 ｜
｜ ｜中法民二初字第375号民事判决书，判决如下： ｜
｜ ｜ 一、解除原告建信药业与被告宏成公司之间的委托投资关系；｜
｜ ｜ 二、确认登记在被告宏成公司名下的13,975,500股“宏源证券｜
｜ ｜”法人股属原告建信药业所有； ｜
｜ ｜ 三、被告宏成公司在本判决生效之日起十五日内将上述法人股｜
｜ ｜过户至原告建信药业名下。 ｜
｜ ｜ 案件受理费、财产保全费，均由被告宏成公司负担。 ｜
｜ ｜ 宏成公司不服，向广东省高级人民法院提起上诉。2006年10月｜
｜ ｜12日，广东省高级人民法院以（2006）粤高法民二终字第133号民 ｜
｜ ｜事判决书作出终审判决，判决如下：驳回上诉，维持原判。本案二｜
｜ ｜审受理费，由宏成公司负担。 ｜
｜ ｜ 2006年12月6日，广东省深圳中级人民法院作出（2007）深中 ｜
｜ ｜法执字第39-1号民事裁定书，裁定将登记在深圳市宏成电脑有限公｜
｜ ｜司名下的13,975,500股宏源证券法人股过户给新疆宏源建信药业有｜
｜ ｜限公司，现在宏成公司手上的宏源证券原实物股票作废。 ｜
｜ ｜ 上述裁定书于2006年12月6日送达中国证券登记结算公司深圳 ｜
｜ ｜分公司。2006年12月7日，上述争讼股票13,975,500股“宏源证券 ｜
｜ ｜”限售流通股，占公司总股份的0.956%，已过户至建信药业公司名｜
｜ ｜下。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【诉讼事项】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2005-01-14｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 5603.76｜
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｜ 说 明 ｜ 2003年5月9日，宏源证券股份有限公司收到新疆维吾尔自治区｜
｜ ｜高级人民法院应诉通知书，新疆国际置地房地产开发有限责任公司｜
｜ ｜以合同违约纠纷为由向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起民事诉｜
｜ ｜讼，请求判令本公司赔偿损失56037551.1元。后经宏源证券、宏源｜
｜ ｜证券乌鲁木齐市北京路营业部和国际置地协商，达成和解协议：宏｜
｜ ｜源证券、宏源证券乌鲁木齐市北京路营业部向国际置地支付现金40｜
｜ ｜0万元人民币及价值200万元人民币其他资产；国际置地撤回起诉。｜
｜ ｜国际置地自收到宏源证券所付之400万元后，双方之间原就证券纠 ｜
｜ ｜纷存在的法律关系就此终结，国际置地不再就此法律事实和理由向｜
｜ ｜宏源证券、宏源证券乌鲁木齐市北京路营业部两方提出诉讼。2005｜
｜ ｜年1月7日，新疆维吾尔自治区高级人民法院裁定如下：准许原告国｜
｜ ｜际置地公司撤回起诉。案件受理费290 ｜
｜ ｜197.76元，减半收取145098.88元，由国际置地公司负担。 ｜
｜ ｜ 本和解协议的履行，将减少本公司2005年利润600万元。 ｜
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★本栏目内容：【1.资本运作】、【2.风险提示】、【3.其他事项】
【1.资本运作】
【战略合作】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-03-08｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 2008年3月6日，宏源证券股份有限公司与中国光大银行股份有｜
｜ ｜限公司签署《战略合作框架协议》。此次全面战略合作协议的签署｜
｜ ｜，是双方为适应金融业的发展趋势，全面加强紧密合作，实现资源｜
｜ ｜共享和优势互补，以增强纵深服务能力，提升整体服务水平和综合｜
｜ ｜实力。作为战略合作伙伴关系，双方遵循“紧密协作、互惠互利”｜
｜ ｜的原则，在同等条件下，优先选择对方作为业务合作方。在资金存｜
｜ ｜管、资金结算、资金融通、理财业务、债券业务、资产管理、投资｜
｜ ｜银行、基金业务、电子商务、客户共享及人才培训等方面开展全面｜
｜ ｜合作，并积极探讨其他创新业务领域合作，谋求长远共同发展。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【对外投资】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-10-25｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 8241.71｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 关于宏源证券收购华煜期货经纪有限公司100%股权并增资事宜｜
｜ ｜，日前，中国证券监督管理委员会对华煜期货注册资本和股权变更｜
｜ ｜事项予以批复，主要内容如下： ｜
｜ ｜ 一、核准华煜期货注册资本由3000万元变更为10000万元。 ｜
｜ ｜ 二、核准华煜期货股权由北京京威世纪建大厦有限公司出资17｜
｜ ｜00万元，占注册资本的56.7%；北京市大地科技实业总公司出资130｜
｜ ｜0万元，占注册资本的43.3%，变更为：宏源证券股份有限公司出资｜
｜ ｜10000万元，占注册资本的100%。 ｜
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【收购兼并】
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｜公告日期｜2007-07-10｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 1758.29｜
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｜ 说 明 ｜ 2007年7月8日，本公司与北京市大地科技实业总公司、北京市｜
｜ ｜京威世纪建 ｜
｜ ｜筑大厦有限公司签署《关于华煜期货经纪有限公司之股权转让协议｜
｜ ｜》，以华煜期货2007年6月30日（基准日）经会计师事务所审计的 ｜
｜ ｜净资产金额为基础，溢价17,582,861.42元，受让华煜期货100%的 ｜
｜ ｜股权。 ｜
｜ ｜ 本次交易不构成关联交易。 ｜
｜ ｜ 股权转让完成后，公司将对华煜期货增资，使其注册资本金达｜
｜ ｜到1亿元，同时华煜期货将向中国金融期货交易所申请交易结算会 ｜
｜ ｜员资格。 ｜
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【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-06-30｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 61321.74｜
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｜ 说 明 ｜ 2007年6月28日，宏源证券与北京市恒奥房地产开发有限公司 ｜
｜ ｜签署了《北京市商品房预售合同》，公司将以总价款人民币613,21｜
｜ ｜7,410元的价格，购买恒奥房产开发建设的位于北京市西城区太平 ｜
｜ ｜桥大街13号（全国政协办公楼北侧）的恒奥中心B座整栋。 ｜
｜ ｜ 公司将以分期付款方式支付价款。该商品房预计于2008年5月3｜
｜ ｜1日交付使用。 ｜
｜ ｜ 本次交易不构成关联交易。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-05-22｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 2007年1月4日，本公司与杭州市财开投资集团公司、杭州中财｜
｜ ｜实业发展有限公司签署《关于浙江天马期货经纪有限公司之股权转｜
｜ ｜让协议》，以天马期货2006年12月31日（基准日）经会计师事务所｜
｜ ｜审计的净资产金额为基础，适度溢价，受让天马期货100%的股权。｜
｜ ｜最终股权转让价款的总金额，以双方商定并经批准本次国有资产转｜
｜ ｜让的国有资产管理部门确认同意为准。公司将依规持续披露相关情｜
｜ ｜况。协议签订后三日内，受让方向出让方支付人民币760万元，作 ｜
｜ ｜为协议履约的定金（不计利息）。 ｜
｜ ｜ 按照工作程序，杭州市财开投资集团公司的股东杭州市财政局｜
｜ ｜向杭州市政府国资管理部门报批。在报批过程中，杭州市政府国资｜
｜ ｜管理部门要求进行新一轮的询价，鉴于询价中，当地一券商报出了｜
｜ ｜远远高出公司出价的价格，因此，公司退出此次收购天马期货公司｜
｜ ｜询价工作。公司将做好退出天马期货收购工作的后续事宜，收回已｜
｜ ｜支付的760万元履约定金。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-12-01｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 3500.00｜
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｜ 说 明 ｜ 2006年11月30日，宏源证券股份有限公司与新疆证券有限责任｜
｜ ｜公司行政清理工作组签署了《新疆证券有限责任公司证券类资产转｜
｜ ｜让合同书》，受让新疆证券的证券类资产。以新疆证券证券类资产｜
｜ ｜评估价值为基准，向新疆证券清理组支付人民币3500万元作为基本｜
｜ ｜转让价款，并按照证券类资产评估基准日至协议生效日期间的增减｜
｜ ｜等事项对最终支付的价款进行相应调整。此外，作为新疆证券经纪｜
｜ ｜业务及所属证券营业部、服务部的托管方，本公司自行承担相关托｜
｜ ｜管费用。 ｜
｜ ｜ 2、本次转让不包括新疆证券及24家证券营业部、12家证券服 ｜
｜ ｜务部、经纪业务管理总部、清算中心、技术保障部、深圳研究所的｜
｜ ｜因2006年2月17日之前（含当日）的事由而产生的任何债权债务， ｜
｜ ｜上述债权债务由新疆证券享有和承担；因2006年2月17日之后至协 ｜
｜ ｜议生效日（含当日）的与经纪业务经营相关事由而产生的所有债权｜
｜ ｜债务由新疆证券清理组享有和承担，但因托管方的过错产生的债务｜
｜ ｜和法律责任，本公司应根据托管方的过错程度予以承担；协议生效｜
｜ ｜后，本公司在经营过程中产生的全部债权债务由本公司自行享有和｜
｜ ｜承担。 ｜
｜ ｜ 3、本公司应在协议签订之日起三个工作日内，向新疆证券清 ｜
｜ ｜算组支付调整后的转让总价款的20％，剩余款项应在协议签署之日｜
｜ ｜起十五个工作日内付讫。 ｜
｜ ｜ 4、自本协议签订之日起十日内，本公司进驻新疆证券总部及2｜
｜ ｜4家营业部现场并接管相关资产及业务的管理权，组织实施过渡期 ｜
｜ ｜工作方案。 ｜
｜ ｜ 5、合同在双方盖章后生效，合同生效后报中国证监会备案。 ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2006-06-19｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 260000.0｜
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｜ 说 明 ｜ 中国建银投资有限责任公司与新疆凯迪投资有限责任公司向上｜
｜ ｜市公司注资的26亿元，用于充实宏源证券资本、补充营运资金，其｜
｜ ｜中，中国建投注入24亿元、凯迪投资注入2亿元，注资价格为每股3｜
｜ ｜.05元，注资新增股份852,459,016股，注资完成后，公司股份总数｜
｜ ｜由608,745,150股增至1,461,204,166股。 ｜
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【股权转让】
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｜公告日期｜2006-06-14｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 53397.55｜
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｜ 说 明 ｜ 2006年4月28日，本公司第一大股东信达公司与中国建投签署 ｜
｜ ｜了《股份转让协议》，信达公司将其合法所有的24,393.6万股国有｜
｜ ｜法人股(占宏源证券股份总数40.07%)全部转让给中国建投，转让价｜
｜ ｜款总额为53,397.55万元。转让完成后，信达公司将不再持有本公 ｜
｜ ｜司股份，中国建投将成为本公司的第一大股东。有关过户手续已于｜
｜ ｜2006年6月13日完成。 ｜
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【资产出售】
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｜公告日期｜2006-03-14｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜ 2535.00｜
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｜ 说 明 ｜ 《关于转让"ST圣方"法人股股权的决议》； ｜
｜ ｜ 公司于2006年3月13日与信达投资有限公司(以下简称"信达投 ｜
｜ ｜资")签订了《股份转让协议》，同意将公司所有的"ST圣方"1300万｜
｜ ｜法人股转让与信达投资，转让价格为每股1.95元，转让金额2,535 ｜
｜ ｜万元。股份转让后，公司形成资产损失988万元。并授权公司总经 ｜
｜ ｜理依法全权办理"ST圣方"法人股股权转让事宜。 ｜
｜ ｜ 因信达投资是公司大股东--中国信达资产管理公司(以下简称"｜
｜ ｜信达资产")的子公司，此项交易属关联交易。 ｜
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【资产出售】
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｜公告日期｜2005-12-01｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 23791.60｜
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｜ 说 明 ｜ 根据国家的有关规定，宏源证券拟将持有的"武汉祥龙电业股 ｜
｜ ｜份有限公司"8,120万股国有法人股，占"祥龙电业"总股本的23.28%｜
｜ ｜转让给武汉工业国有投资有限公司，转让价格为每股2.93元，转让｜
｜ ｜价共计23,791.6万元。本次股份转让完成后，本公司仍持有2,963.｜
｜ ｜78万股"祥龙电业"股份。本次交易总金额为23,791.6万元，而该项｜
｜ ｜自营证券投资的帐面净值为21,355.6万元，待相关手续履行完毕后｜
｜ ｜，该转让产生的利润为2,436万元。 ｜
｜ ｜ 协议生效条件：协议在双方法定代表人或授权代表人签字、加｜
｜ ｜盖公章，且本次股权转让事宜通过中国证监会审核及有权部门（如｜
｜ ｜需）审核后生效。 ｜
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【股权转让】
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｜公告日期｜2004-07-30｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 2004年6月8日和7月30日,宏源证券股份有限公司分别发布了“｜
｜ ｜关于股东持股变动的公告”,披露公司接第一大股东中国信达资产 ｜
｜ ｜管理公司通知,公司股东—新疆维吾尔自治区投资公司和广东中创 ｜
｜ ｜科技设备租赁公司分别将所持有的本公司法人股304.92万股和1397｜
｜ ｜.55万股转让给信达资产以抵偿其债务。经中国证监会证监公司字[｜
｜ ｜2004]107号文批复,同意豁免信达资产因增持本公司17,024,700股 ｜
｜ ｜法人股(占总股本的2.79%)而应履行的要约收购义务。 ｜
｜ ｜ 近日,上述股权转让的过户手续办理完毕。目前,信达资产持有｜
｜ ｜本公司法人股24,393.6万股,占公司总股份的40.07 %,新疆维吾尔 ｜
｜ ｜自治区投资公司和广东中创科技设备租赁公司不再持有公司股份。｜
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【2.风险提示】
【诉讼事项】
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｜公告日期｜2006-12-09｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 1000.00｜
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｜ 说 明 ｜ 2005年8月8日，宏源证券股份有限公司之控股子公司新疆宏源｜
｜ ｜建信药业有限公司以联营投资违约纠纷为由向深圳中级人民法院提｜
｜ ｜起民事诉讼，请求法院判令深圳市宏成电脑有限公司（宏成公司）｜
｜ ｜支付建信药业人民币1000万元，并支付建信药业损失及承担诉讼费｜
｜ ｜。后建信药业变更诉讼请求，请求法院确认登记在宏成公司名下的｜
｜ ｜“宏源证券”法人股13,975,500股属建信药业所有等等。 ｜
｜ ｜ 2006年3月10日，广东省深圳市中级人民法院发出（2005）深 ｜
｜ ｜中法民二初字第375号民事判决书，判决如下： ｜
｜ ｜ 一、解除原告建信药业与被告宏成公司之间的委托投资关系；｜
｜ ｜ 二、确认登记在被告宏成公司名下的13,975,500股“宏源证券｜
｜ ｜”法人股属原告建信药业所有； ｜
｜ ｜ 三、被告宏成公司在本判决生效之日起十五日内将上述法人股｜
｜ ｜过户至原告建信药业名下。 ｜
｜ ｜ 案件受理费、财产保全费，均由被告宏成公司负担。 ｜
｜ ｜ 宏成公司不服，向广东省高级人民法院提起上诉。2006年10月｜
｜ ｜12日，广东省高级人民法院以（2006）粤高法民二终字第133号民 ｜
｜ ｜事判决书作出终审判决，判决如下：驳回上诉，维持原判。本案二｜
｜ ｜审受理费，由宏成公司负担。 ｜
｜ ｜ 2006年12月6日，广东省深圳中级人民法院作出（2007）深中 ｜
｜ ｜法执字第39-1号民事裁定书，裁定将登记在深圳市宏成电脑有限公｜
｜ ｜司名下的13,975,500股宏源证券法人股过户给新疆宏源建信药业有｜
｜ ｜限公司，现在宏成公司手上的宏源证券原实物股票作废。 ｜
｜ ｜ 上述裁定书于2006年12月6日送达中国证券登记结算公司深圳 ｜
｜ ｜分公司。2006年12月7日，上述争讼股票13,975,500股“宏源证券 ｜
｜ ｜”限售流通股，占公司总股份的0.956%，已过户至建信药业公司名｜
｜ ｜下。 ｜
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【诉讼事项】
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｜公告日期｜2005-01-14｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 5603.76｜
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｜ 说 明 ｜ 2003年5月9日，宏源证券股份有限公司收到新疆维吾尔自治区｜
｜ ｜高级人民法院应诉通知书，新疆国际置地房地产开发有限责任公司｜
｜ ｜以合同违约纠纷为由向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起民事诉｜
｜ ｜讼，请求判令本公司赔偿损失56037551.1元。后经宏源证券、宏源｜
｜ ｜证券乌鲁木齐市北京路营业部和国际置地协商，达成和解协议：宏｜
｜ ｜源证券、宏源证券乌鲁木齐市北京路营业部向国际置地支付现金40｜
｜ ｜0万元人民币及价值200万元人民币其他资产；国际置地撤回起诉。｜
｜ ｜国际置地自收到宏源证券所付之400万元后，双方之间原就证券纠 ｜
｜ ｜纷存在的法律关系就此终结，国际置地不再就此法律事实和理由向｜
｜ ｜宏源证券、宏源证券乌鲁木齐市北京路营业部两方提出诉讼。2005｜
｜ ｜年1月7日，新疆维吾尔自治区高级人民法院裁定如下：准许原告国｜
｜ ｜际置地公司撤回起诉。案件受理费290 ｜
｜ ｜197.76元，减半收取145098.88元，由国际置地公司负担。 ｜
｜ ｜ 本和解协议的履行，将减少本公司2005年利润600万元。 ｜
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