☆股本股改☆ ◇港澳资讯900925 更新日期：2008-05-26◇ 灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 85228.28｜ 85228.28｜ 85228.28｜ 85228.28｜
｜发起人国家股 ｜- ｜- ｜- ｜ 40293.36｜
｜流通A股 ｜ 67208.69｜ 67208.69｜ 67208.69｜ 26915.33｜
｜实际流通A股 ｜ 26915.33｜ 26915.33｜ 26915.33｜ 26915.33｜
｜限售的流通股 ｜ 40293.36｜ 40293.36｜ 40293.36｜- ｜
｜流通B股 ｜ 18019.58｜ 18019.58｜ 18019.58｜ 18019.58｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2006-08-17 ｜ 85228.28｜ 67208.69｜ 26915.33｜ 股权分置 ｜
｜ 2004-07-07 ｜ 85228.28｜ 26915.33｜ 26915.33｜ 送转股 ｜
｜ 2003-06-23 ｜ 71023.56｜ 22429.44｜ 22429.44｜ 送转股 ｜
｜ 2002-08-13 ｜ 59186.30｜ 18691.20｜ 18691.20｜ 送转股 ｜
｜ 2001-07-20 ｜ 53805.73｜ 16992.00｜ 16992.00｜ 送转股 ｜
｜ 1999-07-09 ｜ 44838.11｜ 14160.00｜ 14160.00｜ 增发 ｜
｜ 1996-06-04 ｜ 32838.11｜ 2160.00｜ 2160.00｜ 送转股 ｜
｜ 1995-06-05 ｜ 27365.09｜ 1800.00｜ 1800.00｜法人股转为Ｂ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 股 ｜
｜ 1994-02-24 ｜ 27365.09｜ 1440.00｜ - ｜ 新股上市 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜上海电气集团｜40293.36｜2009-08-17｜ 0.00｜持有的非流通股股份自｜
｜ ｜股份有限公司｜ ｜ ｜ ｜获得上市流通权之日起｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，36个月内不在上海证｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜券交易所挂牌交易出售｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股流通A股获得5元现金，同时上市公司实际控制人电气集团以现金方式收购公司所持有的永新彩管24%股权。
实施前总股本(万股)： 85228.28 实施后总股本(万股)： 85228.28
实施前流通A股(万股)： 26915.33 实施后流通A股(万股)： 26915.33
限售流通股(万股)： 40293.36
保荐机构1:海通证券股份有限公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-06-30 股东大会股权登记日： 2006-07-12
董事会征集投票起止日 2006-07-13 至 2006-07-21
股东大会网络投票起止日：2006-07-19 至 2006-07-21
股东大会现场召开日： 2006-07-21 股东沟通期停牌起始日： 2006-06-26
股东沟通期复牌日： 股东大会停牌起始日： 2006-07-13
股改实施上市日： 2006-08-17 现金发放日： 2006-08-18
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜上海绿岛投资管理有限公司 ｜ 1303.17｜ 赞成 ｜
｜上海申能资产管理有限公司 ｜ 1258.07｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券｜ 327.46｜ 弃权 ｜
｜投资基金 ｜ ｜ ｜
｜中国工商银行－普润证券投资基金 ｜ 249.80｜ 赞成 ｜
｜银丰证券投资基金 ｜ 474.05｜ 赞成 ｜
｜交通银行－科瑞证券投资基金 ｜ 557.99｜ 赞成 ｜
｜中国银行－易方达积极成长证券投资基金 ｜ 483.06｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－上投摩根双息平衡混合型证｜ 419.92｜ 弃权 ｜
｜券投资基金 ｜ ｜ ｜
｜全国社保基金一零四组合 ｜ 814.89｜ 赞成 ｜
｜交通银行－普惠证券投资基金 ｜ 846.81｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜上海电气（集团）总公司 ｜ 0.00｜ 0.00｜ 0.00｜
｜上海电气集团股份有限公司 ｜ 40293.36｜ 40293.36｜ 47.28｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜上海电气(集团)总公司 ｜ ｜ ｜ 其它承诺 ｜ 未实施 ｜
｜上海电气(集团)总公司 ｜ ｜ ｜ 追送现金 ｜ 未实施 ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明： 如果公司2006会计年度经审计净利润未达到34,091.31万元（即以截至2006年3月31日公司总股本852,282,757股为基准计算，2006会计年度经审计每股收益未达到0.40元），或公司2006年未被审计机构出具标准无保留意见的审计报告，电气集团将向公司追送现金股权登记日登记在册的无限售条件的流通股A股股东执行追送现金安排一次，追送现金总数为5,383.0656万元（相当于截止2006年3月31日公司流通A股股份269,153,280股为基准，每10股追送2元现金）。如改革方案实施日至追送现金股权登记日，公司股本发生变动，追加现金对价总额不变。若触发追送现金对价条件，电气集团将按照上海证券交易所相关程序实施追加支付对价，并在公司年度股东大会决议公告日后的10个交易日内执行追送现金对价承诺。
（2） 控股股东情况
控股股东： 上海电气集团股份有限公司
持股比例（%）： 47.28
实际控制人：上海电气（集团）总公司
间接持股比例（%）: 24.39
（3） 方案详细说明
本公司实际控制人上海电气（集团）总公司作为此次上海机电股权分置改革对价支付的主体，拟采取“收购不良股权+现金对价”相结合的对价安排，即电气集团以现金方式收购上海机电所持有的上海永新彩色显像管股份有限公司24%股权。同时电气集团向上海机电流通A股股东每10股流通A股支付5.00元现金对价，合计支付给流通A股股东的现金对价总额为13,457.6640万元。股权分置改革方案实施后首个交易日，电气股份持有的非流通股股份即获得上市流通权。
（4） 承诺事项详细说明
1、本公司唯一非流通股股东上海电气集团股份有限公司根据《上市公司股权分置改革管理办法》的规定，就所持有的上海机电股份获得流通权后的交易或转让限制及其他事宜做出如下承诺事项。
（1）本公司唯一非流通股股东电气股份承诺：严格履行《上市公司股权分置改革管理办法》对非流通股股东所持有的股份获得流通权后的交易或转让进行限制的法定义务。
（2）本公司唯一非流通股股东电气股份特别承诺：
所持有的上海机电股份，自本次股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不在上海证券交易所挂牌交易出售。
2、本公司实际控制人上海电气（集团）总公司特别承诺：
（1）电气集团将在股权分置改革方案通过后的一至两年内，积极支持下属上海机电股份有限公司进行产业整合，将上海机电打造成为电气集团下属电梯制造、冷冻空调设备制造、印刷包装机械、工程机械及人造板机器制造等机电一体化产业优质资产的核心运作平台。近期内，将全力支持并加快上海机电对母集团印刷包装机械业务的整合。
（2）如果上海机电2006会计年度经审计净利润未达到34,091.31万元（即以截至2006年3月31日公司总股本852,282,757股为基准计算，2006会计年度经审计每股收益未达到0.40元），或公司2006年未被审计机构出具标准无保留意见的审计报告，电气集团将向上海机电追送现金股权登记日登记在册的无限售条件的流通股A股股东执行追送现金安排一次，追送现金总数为5,383.0656万元（相当于截止2006年3月31日公司流通A股股份269,153,280股为基准，每10股追送2元现金）。如改革方案实施日至追送现金股权登记日，公司股本发生变动，追加现金对价总额不变。若触发追送现金对价条件，电气集团将按照上海证券交易所相关程序实施追加支付对价，并在公司年度股东大会决议公告日后的10个交易日内执行追送现金对价承诺。
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 85228.28｜ 85228.28｜ 85228.28｜ 85228.28｜
｜发起人国家股 ｜- ｜- ｜- ｜ 40293.36｜
｜流通A股 ｜ 67208.69｜ 67208.69｜ 67208.69｜ 26915.33｜
｜实际流通A股 ｜ 26915.33｜ 26915.33｜ 26915.33｜ 26915.33｜
｜限售的流通股 ｜ 40293.36｜ 40293.36｜ 40293.36｜- ｜
｜流通B股 ｜ 18019.58｜ 18019.58｜ 18019.58｜ 18019.58｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2006-08-17 ｜ 85228.28｜ 67208.69｜ 26915.33｜ 股权分置 ｜
｜ 2004-07-07 ｜ 85228.28｜ 26915.33｜ 26915.33｜ 送转股 ｜
｜ 2003-06-23 ｜ 71023.56｜ 22429.44｜ 22429.44｜ 送转股 ｜
｜ 2002-08-13 ｜ 59186.30｜ 18691.20｜ 18691.20｜ 送转股 ｜
｜ 2001-07-20 ｜ 53805.73｜ 16992.00｜ 16992.00｜ 送转股 ｜
｜ 1999-07-09 ｜ 44838.11｜ 14160.00｜ 14160.00｜ 增发 ｜
｜ 1996-06-04 ｜ 32838.11｜ 2160.00｜ 2160.00｜ 送转股 ｜
｜ 1995-06-05 ｜ 27365.09｜ 1800.00｜ 1800.00｜法人股转为Ｂ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 股 ｜
｜ 1994-02-24 ｜ 27365.09｜ 1440.00｜ - ｜ 新股上市 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜上海电气集团｜40293.36｜2009-08-17｜ 0.00｜持有的非流通股股份自｜
｜ ｜股份有限公司｜ ｜ ｜ ｜获得上市流通权之日起｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜，36个月内不在上海证｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜券交易所挂牌交易出售｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股流通A股获得5元现金，同时上市公司实际控制人电气集团以现金方式收购公司所持有的永新彩管24%股权。
实施前总股本(万股)： 85228.28 实施后总股本(万股)： 85228.28
实施前流通A股(万股)： 26915.33 实施后流通A股(万股)： 26915.33
限售流通股(万股)： 40293.36
保荐机构1:海通证券股份有限公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-06-30 股东大会股权登记日： 2006-07-12
董事会征集投票起止日 2006-07-13 至 2006-07-21
股东大会网络投票起止日：2006-07-19 至 2006-07-21
股东大会现场召开日： 2006-07-21 股东沟通期停牌起始日： 2006-06-26
股东沟通期复牌日： 股东大会停牌起始日： 2006-07-13
股改实施上市日： 2006-08-17 现金发放日： 2006-08-18
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜上海绿岛投资管理有限公司 ｜ 1303.17｜ 赞成 ｜
｜上海申能资产管理有限公司 ｜ 1258.07｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券｜ 327.46｜ 弃权 ｜
｜投资基金 ｜ ｜ ｜
｜中国工商银行－普润证券投资基金 ｜ 249.80｜ 赞成 ｜
｜银丰证券投资基金 ｜ 474.05｜ 赞成 ｜
｜交通银行－科瑞证券投资基金 ｜ 557.99｜ 赞成 ｜
｜中国银行－易方达积极成长证券投资基金 ｜ 483.06｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－上投摩根双息平衡混合型证｜ 419.92｜ 弃权 ｜
｜券投资基金 ｜ ｜ ｜
｜全国社保基金一零四组合 ｜ 814.89｜ 赞成 ｜
｜交通银行－普惠证券投资基金 ｜ 846.81｜ 赞成 ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜上海电气（集团）总公司 ｜ 0.00｜ 0.00｜ 0.00｜
｜上海电气集团股份有限公司 ｜ 40293.36｜ 40293.36｜ 47.28｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜上海电气(集团)总公司 ｜ ｜ ｜ 其它承诺 ｜ 未实施 ｜
｜上海电气(集团)总公司 ｜ ｜ ｜ 追送现金 ｜ 未实施 ｜
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说明： 如果公司2006会计年度经审计净利润未达到34,091.31万元（即以截至2006年3月31日公司总股本852,282,757股为基准计算，2006会计年度经审计每股收益未达到0.40元），或公司2006年未被审计机构出具标准无保留意见的审计报告，电气集团将向公司追送现金股权登记日登记在册的无限售条件的流通股A股股东执行追送现金安排一次，追送现金总数为5,383.0656万元（相当于截止2006年3月31日公司流通A股股份269,153,280股为基准，每10股追送2元现金）。如改革方案实施日至追送现金股权登记日，公司股本发生变动，追加现金对价总额不变。若触发追送现金对价条件，电气集团将按照上海证券交易所相关程序实施追加支付对价，并在公司年度股东大会决议公告日后的10个交易日内执行追送现金对价承诺。
（2） 控股股东情况
控股股东： 上海电气集团股份有限公司
持股比例（%）： 47.28
实际控制人：上海电气（集团）总公司
间接持股比例（%）: 24.39
（3） 方案详细说明
本公司实际控制人上海电气（集团）总公司作为此次上海机电股权分置改革对价支付的主体，拟采取“收购不良股权+现金对价”相结合的对价安排，即电气集团以现金方式收购上海机电所持有的上海永新彩色显像管股份有限公司24%股权。同时电气集团向上海机电流通A股股东每10股流通A股支付5.00元现金对价，合计支付给流通A股股东的现金对价总额为13,457.6640万元。股权分置改革方案实施后首个交易日，电气股份持有的非流通股股份即获得上市流通权。
（4） 承诺事项详细说明
1、本公司唯一非流通股股东上海电气集团股份有限公司根据《上市公司股权分置改革管理办法》的规定，就所持有的上海机电股份获得流通权后的交易或转让限制及其他事宜做出如下承诺事项。
（1）本公司唯一非流通股股东电气股份承诺：严格履行《上市公司股权分置改革管理办法》对非流通股股东所持有的股份获得流通权后的交易或转让进行限制的法定义务。
（2）本公司唯一非流通股股东电气股份特别承诺：
所持有的上海机电股份，自本次股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不在上海证券交易所挂牌交易出售。
2、本公司实际控制人上海电气（集团）总公司特别承诺：
（1）电气集团将在股权分置改革方案通过后的一至两年内，积极支持下属上海机电股份有限公司进行产业整合，将上海机电打造成为电气集团下属电梯制造、冷冻空调设备制造、印刷包装机械、工程机械及人造板机器制造等机电一体化产业优质资产的核心运作平台。近期内，将全力支持并加快上海机电对母集团印刷包装机械业务的整合。
（2）如果上海机电2006会计年度经审计净利润未达到34,091.31万元（即以截至2006年3月31日公司总股本852,282,757股为基准计算，2006会计年度经审计每股收益未达到0.40元），或公司2006年未被审计机构出具标准无保留意见的审计报告，电气集团将向上海机电追送现金股权登记日登记在册的无限售条件的流通股A股股东执行追送现金安排一次，追送现金总数为5,383.0656万元（相当于截止2006年3月31日公司流通A股股份269,153,280股为基准，每10股追送2元现金）。如改革方案实施日至追送现金股权登记日，公司股本发生变动，追加现金对价总额不变。若触发追送现金对价条件，电气集团将按照上海证券交易所相关程序实施追加支付对价，并在公司年度股东大会决议公告日后的10个交易日内执行追送现金对价承诺。
