☆股本股改☆ ◇港澳资讯000002 更新日期：2008-05-26◇ 灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 687200.64｜ 687200.64｜ 436989.88｜ 372268.77｜
｜流通A股 ｜ 605015.92｜ 605015.92｜ 382200.06｜ 317478.96｜
｜实际流通A股 ｜ 588342.59｜ 588342.59｜ 325425.46｜ 267510.20｜
｜限售的流通股 ｜ 16500.00｜ 16500.00｜ 56533.04｜ 49727.20｜
｜流通B股 ｜ 82184.72｜ 82184.72｜ 54789.81｜ 54789.81｜
｜暂锁定人民币普通股｜ 173.33｜ 173.33｜ 241.56｜ 241.56｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-12-27 ｜ 687200.64｜ 605015.92｜ 588342.59｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-12-06 ｜ 687200.64｜ 605015.92｜ 544842.59｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-09-05 ｜ 687200.64｜ 605015.92｜ 520019.05｜ 增发 ｜
｜ 2007-05-16 ｜ 655484.81｜ 573300.10｜ 488140.59｜ 送转股 ｜
｜ 2006-12-25 ｜ 436989.88｜ 382200.06｜ 325425.46｜ 增发 ｜
｜ 2006-12-06 ｜ 396989.88｜ 342200.06｜ 325425.46｜有限售条件流｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 通股上市 ｜
｜ 2006-09-04 ｜ 396989.88｜ 342200.06｜ 292229.71｜ 权证行权 ｜
｜ 2006-04-06 ｜ 396989.88｜ 342200.06｜ 292231.31｜ 债转股 ｜
｜ 2006-03-31 ｜ 393696.47｜ 338906.66｜ 288937.91｜ 债转股 ｜
｜ 2005-12-31 ｜ 372268.77｜ 317478.96｜ 267510.20｜ 债转股 ｜
｜ 2005-12-02 ｜ 372052.76｜ 317262.95｜ 267294.19｜ 股权分置 ｜
｜ 2005-12-01 ｜ 372052.76｜ 267535.73｜ 267535.73｜ 债转股 ｜
｜ 2005-06-30 ｜ 341097.18｜ 236580.15｜ 236580.15｜ 债转股 ｜
｜ 2005-06-29 ｜ 341094.61｜ 236577.58｜ 236321.02｜ 送转股 ｜
｜ 2005-06-17 ｜ 227396.41｜ 157718.39｜ 157547.35｜ 债转股 ｜
｜ 2005-03-31 ｜ 227374.95｜ 157696.93｜ 157696.93｜ 债转股 ｜
｜ 2004-05-26 ｜ 227362.79｜ 157684.77｜ 157684.77｜ 送转股 ｜
｜ 2004-03-31 ｜ 150128.32｜ 103676.31｜ 103676.31｜ 债转股 ｜
｜ 2003-12-31 ｜ 139584.94｜ 93132.93｜ 93132.93｜ 债转股 ｜
｜ 2003-09-30 ｜ 139479.59｜ 93027.58｜ 93027.58｜ 债转股 ｜
｜ 2003-08-31 ｜ 138568.01｜ 92115.99｜ 92115.99｜ 债转股 ｜
｜ 2003-06-30 ｜ 138338.66｜ 91886.65｜ 91886.65｜ 债转股增加 ｜
｜ 2003-05-30 ｜ 136540.57｜ 90088.55｜ 90088.55｜ 债转股 ｜
｜ 2003-05-23 ｜ 131320.84｜ 84868.83｜ 84868.83｜ 送转股 ｜
｜ 2003-04-18 ｜ 65660.42｜ 42434.42｜ 42434.42｜ 债转股 ｜
｜ 2002-12-31 ｜ 63097.47｜ 39871.46｜ 39871.46｜ 债转股 ｜
｜ 2000-02-16 ｜ 63097.19｜ 39871.19｜ 39871.19｜ 配股 ｜
｜ 1999-08-06 ｜ 54553.75｜ 31328.03｜ 31328.03｜ 送转股 ｜
｜ 1998-12-02 ｜ 49594.32｜ 28480.03｜ 28480.03｜内部职工股上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 市 ｜
｜ 1998-07-10 ｜ 49594.32｜ 27069.40｜ 27069.40｜ 送转股 ｜
｜ 1997-08-19 ｜ 45085.74｜ 24608.55｜ 24608.55｜ 配股 ｜
｜ 1997-06-27 ｜ 36460.48｜ 19699.81｜ 19699.81｜ 送转股 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜华润股份有限｜16500.00｜2009-12-27｜16500.00｜在公司2006年非公开发｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜行A股股票中，华润股 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜份有限公司认购股份的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜锁定期限自2006年12月｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜27日至2009年12月26日｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜止。 ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股流通A股获得8份行权价为3.73元的认沽权证(权证上市日:2005年12月5日)
实施前总股本(万股)： 372052.76 实施后总股本(万股)： 372052.76
实施前流通A股(万股)： 267535.75 实施后流通A股(万股)： 267535.75
限售流通股(万股)： 49727.20
保荐机构1:招商证券股份有限公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2005-10-10 股东大会股权登记日： 2005-11-04
董事会征集投票起止日 2005-11-07 至 2005-11-15
股东大会网络投票起止日：2005-11-11 至 2005-11-15
股东大会现场召开日： 2005-11-15 股东沟通期停牌起始日： 2005-10-10
股东沟通期复牌日： 2005-10-20 股东大会停牌起始日： 2005-11-07
股改实施上市日： 2005-12-02
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜华润股份有限公司 ｜ 8828.54｜ 赞成 ｜
｜裕阳证券投资基金 ｜ 3876.01｜ 赞成 ｜
｜南方稳健成长证券投资基金 ｜ 6722.91｜ 赞成 ｜
｜银丰证券投资基金 ｜ 4786.77｜ 赞成 ｜
｜南方避险增值基金 ｜ 6903.09｜ 赞成 ｜
｜天元证券投资基金 ｜ 5164.80｜ 赞成 ｜
｜申银万国－花旗－ＵＢＳ ＬＩＭＩＴＥＤ ｜ 7280.01｜ 赞成 ｜
｜开元证券投资基金 ｜ 3025.48｜ 赞成 ｜
｜博时精选股票证券投资基金 ｜ 3295.19｜ 赞成 ｜
｜博时价值增长证券投资基金 ｜ 3779.47｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜其他非流通股 ｜ 14593.11｜ 14593.11｜ 3.92｜
｜华润股份有限公司 ｜ 35134.09｜ 35134.09｜ 9.44｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
无特别承诺
（2） 控股股东情况
控股股东： 华润股份有限公司
持股比例（%）： 14.63
实际控制人：中国华润总公司
间接持股比例（%）: 14.63
控股股东： 华润股份有限公司
持股比例（%）： 100.00
实际控制人：中国华润总公司
间接持股比例（%）: 99.98
（3） 方案详细说明
公司股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的流通A股股东，每持有10股公司流通A股股票将免费获得华润股份有限公司发行的8份认沽权证,行权价格：3.73元/份,行权方式：百慕大式,权证存续期间：自上市之日起9个月。为了进一步增强投资者的信心，保护广大流通股股东的利益，保证履行华润股份所发行认沽权证的对价安排，中国农业银行深圳分行、中国工商银行深圳分行于2005年11月9日分别出具了各自担保总额为人民币40亿元，合计人民币80亿元的不可撤销的连带责任《履约担保函》，为华润股份在公司股权分置改革中派送的认沽权证提供担保。(原方案：每10股流通A股获得7份行权价为3.59元的认沽权证)
股权分置改革方案对价股份及认沽权证到账日期：2005年12月2日,认沽权证上市日：2005年12月5日。
（4） 承诺事项详细说明
华润股份承诺事项：
第一、根据法定承诺义务，华润股份持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。
第二、华润股份在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占万科股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十，且出售价格不低于本次所发行的认沽权证行权价的120%（出售价格将按权证行权价的调整方式在法定限售期内进行调整）。
其他非流通股东的法定义务
其它非流通股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 687200.64｜ 687200.64｜ 436989.88｜ 372268.77｜
｜流通A股 ｜ 605015.92｜ 605015.92｜ 382200.06｜ 317478.96｜
｜实际流通A股 ｜ 588342.59｜ 588342.59｜ 325425.46｜ 267510.20｜
｜限售的流通股 ｜ 16500.00｜ 16500.00｜ 56533.04｜ 49727.20｜
｜流通B股 ｜ 82184.72｜ 82184.72｜ 54789.81｜ 54789.81｜
｜暂锁定人民币普通股｜ 173.33｜ 173.33｜ 241.56｜ 241.56｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-12-27 ｜ 687200.64｜ 605015.92｜ 588342.59｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-12-06 ｜ 687200.64｜ 605015.92｜ 544842.59｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-09-05 ｜ 687200.64｜ 605015.92｜ 520019.05｜ 增发 ｜
｜ 2007-05-16 ｜ 655484.81｜ 573300.10｜ 488140.59｜ 送转股 ｜
｜ 2006-12-25 ｜ 436989.88｜ 382200.06｜ 325425.46｜ 增发 ｜
｜ 2006-12-06 ｜ 396989.88｜ 342200.06｜ 325425.46｜有限售条件流｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 通股上市 ｜
｜ 2006-09-04 ｜ 396989.88｜ 342200.06｜ 292229.71｜ 权证行权 ｜
｜ 2006-04-06 ｜ 396989.88｜ 342200.06｜ 292231.31｜ 债转股 ｜
｜ 2006-03-31 ｜ 393696.47｜ 338906.66｜ 288937.91｜ 债转股 ｜
｜ 2005-12-31 ｜ 372268.77｜ 317478.96｜ 267510.20｜ 债转股 ｜
｜ 2005-12-02 ｜ 372052.76｜ 317262.95｜ 267294.19｜ 股权分置 ｜
｜ 2005-12-01 ｜ 372052.76｜ 267535.73｜ 267535.73｜ 债转股 ｜
｜ 2005-06-30 ｜ 341097.18｜ 236580.15｜ 236580.15｜ 债转股 ｜
｜ 2005-06-29 ｜ 341094.61｜ 236577.58｜ 236321.02｜ 送转股 ｜
｜ 2005-06-17 ｜ 227396.41｜ 157718.39｜ 157547.35｜ 债转股 ｜
｜ 2005-03-31 ｜ 227374.95｜ 157696.93｜ 157696.93｜ 债转股 ｜
｜ 2004-05-26 ｜ 227362.79｜ 157684.77｜ 157684.77｜ 送转股 ｜
｜ 2004-03-31 ｜ 150128.32｜ 103676.31｜ 103676.31｜ 债转股 ｜
｜ 2003-12-31 ｜ 139584.94｜ 93132.93｜ 93132.93｜ 债转股 ｜
｜ 2003-09-30 ｜ 139479.59｜ 93027.58｜ 93027.58｜ 债转股 ｜
｜ 2003-08-31 ｜ 138568.01｜ 92115.99｜ 92115.99｜ 债转股 ｜
｜ 2003-06-30 ｜ 138338.66｜ 91886.65｜ 91886.65｜ 债转股增加 ｜
｜ 2003-05-30 ｜ 136540.57｜ 90088.55｜ 90088.55｜ 债转股 ｜
｜ 2003-05-23 ｜ 131320.84｜ 84868.83｜ 84868.83｜ 送转股 ｜
｜ 2003-04-18 ｜ 65660.42｜ 42434.42｜ 42434.42｜ 债转股 ｜
｜ 2002-12-31 ｜ 63097.47｜ 39871.46｜ 39871.46｜ 债转股 ｜
｜ 2000-02-16 ｜ 63097.19｜ 39871.19｜ 39871.19｜ 配股 ｜
｜ 1999-08-06 ｜ 54553.75｜ 31328.03｜ 31328.03｜ 送转股 ｜
｜ 1998-12-02 ｜ 49594.32｜ 28480.03｜ 28480.03｜内部职工股上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 市 ｜
｜ 1998-07-10 ｜ 49594.32｜ 27069.40｜ 27069.40｜ 送转股 ｜
｜ 1997-08-19 ｜ 45085.74｜ 24608.55｜ 24608.55｜ 配股 ｜
｜ 1997-06-27 ｜ 36460.48｜ 19699.81｜ 19699.81｜ 送转股 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜华润股份有限｜16500.00｜2009-12-27｜16500.00｜在公司2006年非公开发｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜行A股股票中，华润股 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜份有限公司认购股份的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜锁定期限自2006年12月｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜27日至2009年12月26日｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜止。 ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股流通A股获得8份行权价为3.73元的认沽权证(权证上市日:2005年12月5日)
实施前总股本(万股)： 372052.76 实施后总股本(万股)： 372052.76
实施前流通A股(万股)： 267535.75 实施后流通A股(万股)： 267535.75
限售流通股(万股)： 49727.20
保荐机构1:招商证券股份有限公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2005-10-10 股东大会股权登记日： 2005-11-04
董事会征集投票起止日 2005-11-07 至 2005-11-15
股东大会网络投票起止日：2005-11-11 至 2005-11-15
股东大会现场召开日： 2005-11-15 股东沟通期停牌起始日： 2005-10-10
股东沟通期复牌日： 2005-10-20 股东大会停牌起始日： 2005-11-07
股改实施上市日： 2005-12-02
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜华润股份有限公司 ｜ 8828.54｜ 赞成 ｜
｜裕阳证券投资基金 ｜ 3876.01｜ 赞成 ｜
｜南方稳健成长证券投资基金 ｜ 6722.91｜ 赞成 ｜
｜银丰证券投资基金 ｜ 4786.77｜ 赞成 ｜
｜南方避险增值基金 ｜ 6903.09｜ 赞成 ｜
｜天元证券投资基金 ｜ 5164.80｜ 赞成 ｜
｜申银万国－花旗－ＵＢＳ ＬＩＭＩＴＥＤ ｜ 7280.01｜ 赞成 ｜
｜开元证券投资基金 ｜ 3025.48｜ 赞成 ｜
｜博时精选股票证券投资基金 ｜ 3295.19｜ 赞成 ｜
｜博时价值增长证券投资基金 ｜ 3779.47｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜其他非流通股 ｜ 14593.11｜ 14593.11｜ 3.92｜
｜华润股份有限公司 ｜ 35134.09｜ 35134.09｜ 9.44｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
无特别承诺
（2） 控股股东情况
控股股东： 华润股份有限公司
持股比例（%）： 14.63
实际控制人：中国华润总公司
间接持股比例（%）: 14.63
控股股东： 华润股份有限公司
持股比例（%）： 100.00
实际控制人：中国华润总公司
间接持股比例（%）: 99.98
（3） 方案详细说明
公司股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的流通A股股东，每持有10股公司流通A股股票将免费获得华润股份有限公司发行的8份认沽权证,行权价格：3.73元/份,行权方式：百慕大式,权证存续期间：自上市之日起9个月。为了进一步增强投资者的信心，保护广大流通股股东的利益，保证履行华润股份所发行认沽权证的对价安排，中国农业银行深圳分行、中国工商银行深圳分行于2005年11月9日分别出具了各自担保总额为人民币40亿元，合计人民币80亿元的不可撤销的连带责任《履约担保函》，为华润股份在公司股权分置改革中派送的认沽权证提供担保。(原方案：每10股流通A股获得7份行权价为3.59元的认沽权证)
股权分置改革方案对价股份及认沽权证到账日期：2005年12月2日,认沽权证上市日：2005年12月5日。
（4） 承诺事项详细说明
华润股份承诺事项：
第一、根据法定承诺义务，华润股份持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。
第二、华润股份在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占万科股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十，且出售价格不低于本次所发行的认沽权证行权价的120%（出售价格将按权证行权价的调整方式在法定限售期内进行调整）。
其他非流通股东的法定义务
其它非流通股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
