☆重要事项☆ ◇港澳资讯600016 更新日期：2008-05-21◇ 灵通V4.0
★本栏目内容：【1.资本运作】、【2.风险提示】、【3.其他事项】
【1.资本运作】
【对外投资】
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｜公告日期｜2008-04-25｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 103070.1｜
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｜ 说 明 ｜ 本公司于2006年11月15日与北京顺奥投资中心签暑了《北京市｜
｜ ｜城镇国有土地使用权转让合同》。本公司通过转让方式取得北京市｜
｜ ｜顺义区马坡镇赛马场南、顺安路东、龙苑路北具备"九通一平"地块｜
｜ ｜的土地使用权，使用年限为50年，规划用途为综合用地。总用地面｜
｜ ｜积为170,249.6平方米（含代征道路用地23,238.9平方米，代征绿 ｜
｜ ｜化用地13,739.9平方米，建设用地133,270.8平方米）。土地转让 ｜
｜ ｜总金额为8,938.104万元。现土地转让价款已全部支付完毕，已领 ｜
｜ ｜取国有土地使用证。 ｜
｜ ｜ 本公司总部基地建设项目，主要解决信用卡中心、客户服务中｜
｜ ｜心、科技研发中心、教育培训学院、支行网点等综合办公用房。现｜
｜ ｜建设立项已获北京市顺义区发改委批准。总部基地建设立项批复建｜
｜ ｜设面积为133,273平方米，容积率1。建设规划方案设计的总建筑规｜
｜ ｜模129,998平方米，其中地上113,134平方米，地下16,864平方米。｜
｜ ｜项目建设总投资估算约为人民币94,131.95万元（含装修不含土地 ｜
｜ ｜费用），其中：建筑安装工程造价80496.9万元（85.52％），工程｜
｜ ｜建设其他费用9172.15万元(9.74%)，预备费4462.9万元（4.74%） ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 1、项目总投资103,070.05万元人民币(不含相关税费)，包括 ｜
｜ ｜以下款项： ｜
｜ ｜ （1）置地款8,938.104万元已于2006年12月22日付清。 ｜
｜ ｜ （2）总部基地建设投资估算约为94,131.95万元，其中：建筑｜
｜ ｜安装工程造价 80496.9 万元（85.52％）；工程建设其他费用 917｜
｜ ｜2.15 万元(9.74%)；预备费 4462.9万元（4.74%）。 ｜
｜ ｜ 以上投资额的估算主要根据北京市2004年建设定额标准和2007｜
｜ ｜年12月钢材、水泥市场价格水平以及专业公司前期估算和设计方案｜
｜ ｜招标平均估算，参照同类型建筑投资标准，本着经济、实用和有利｜
｜ ｜于资产保值升值的原则进行，建设标准为中档。 ｜
｜ ｜ 2、建设周期：拟计划从2008年11月起到2010年12月止。 ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2008-04-08｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 260000.0｜
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｜ 说 明 ｜ 公司、中国电力财务有限公司和天津保税区投资有限公司出资｜
｜ ｜共同发起设立金融租赁公司，新公司注册资本为人民币40亿元，其｜
｜ ｜中公司以现金出资人民币20.4亿元，占注册资本51%。金融租赁公 ｜
｜ ｜司经营期限为永久存续，组织形式为股份有限公司。 ｜
｜ ｜ 鉴于原金融租赁公司设立方案中的发起人股东之一中国电力财｜
｜ ｜务有限公司退出合作。为此，现对2006年度股东大会审议通过的金｜
｜ ｜融租赁公司设立方案中的出资方和注册资本进行调整，将发起人股｜
｜ ｜东调整为公司和天津保税区投资有限公司，注册资本调整为人民币｜
｜ ｜32亿元，其中公司出资额为人民币26亿元，占注册资本的81.25%。｜
｜ ｜调整后的金融租赁公司设立方案尚需报中国银监会审批。 ｜
｜ ｜ 民生租赁于2008年4月2日获得金融许可证和企业法人营业执照｜
｜ ｜正式开业。 ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2008-03-04｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 2000.00｜
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｜ 说 明 ｜ 公司拟发起设立彭州市村镇银行，出资额不超过2000万元人民｜
｜ ｜币，公司持有股份占总股本的20%以上。授权经营管理层履行相关 ｜
｜ ｜的报批手续，签署相关法律文件，并授权公司成都分行具体承担前｜
｜ ｜期准备、发起组建工作，代为履行出资人权利。 ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2007-10-08｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 公司决定投资联合银行控股公司(美国)(下称：联合控股)：公｜
｜ ｜司将分三步投资联合控股。第一步，以现金认购联合控股近期拟增｜
｜ ｜发的新股普通股约535万股(占联合控股增发后股本的4.9%)，认购 ｜
｜ ｜价格为签署投资协议前90个交易日联合控股在纳斯达克股市的平均｜
｜ ｜收盘价，投资额约为0.97亿-1.45亿美元，折合人民币约7.37亿-11｜
｜ ｜.02亿元；第二步，于2008年3月31日(双方协商后可推迟至2008年1｜
｜ ｜2月31日)前通过联合控股发行新股或联合控股指定的某些售股股东｜
｜ ｜出售老股的方式，增持到联合控股合计9.9%的股权。新股收购价( ｜
｜ ｜如发行)为联合控股第二步交割日期前5个营业日前的90个交易日的｜
｜ ｜平均收盘价，另加5%的溢价，追加投资额约为1.15亿-1.72亿美元 ｜
｜ ｜，折合人民币约8.74-13.07亿元；第三步，公司有权但无义务通过｜
｜ ｜购买联合控股发行新股或联合控股指定的某些售股股东出售老股的｜
｜ ｜方式，增持至20%的股权。新股的收购价(如发行)将为第三步交割 ｜
｜ ｜日期前5个营业日前的90个交易日的平均收盘价(第三步平均价)另 ｜
｜ ｜加15%的溢价。公司所持联合控股股份的持股不变期为投资协议签 ｜
｜ ｜署日后三年。 ｜
｜ ｜ 完成前两步的投资额合计约为人民币25亿元，在完成第三步时｜
｜ ｜累计投资额如超过公司章程规定的董事会决策权限，第三步投资将｜
｜ ｜提交公司股东大会审批，该项目涉及有关第三步投资的协议条款也｜
｜ ｜将于股东大会批准后生效。 ｜
｜ ｜ 上述两项投资方案均须报相关有权部门审批。 ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2007-09-25｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 234000.0｜
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｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司拟以现金方式认购陕西省国际信托｜
｜ ｜投资股份有限公司本次非公开发行的A股普通股1.43亿股，认购价 ｜
｜ ｜格为16.38元/股，支付金额约为23.4亿元人民币。本次定向增发完｜
｜ ｜成后，公司持有陕国投不低于25.04%的股份。根据约定，陕国投现｜
｜ ｜第一大股东陕西省高速公路建设集团公司以适当方式减持后，公司｜
｜ ｜与陕西省高速公路建设集团公司成为陕国投并列第一大股东。 ｜
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【购销商品或劳务】
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｜公告日期｜2007-09-12｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 85239.00｜
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｜ 说 明 ｜ 公司购置北京市金融街H区丰汇时代C1整幢写字楼作为总行办 ｜
｜ ｜公用房，购房价款为85239万元，另加装修费14612.4万元，投资合｜
｜ ｜计不超过99851.4万元(不含相关税费)。 ｜
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【收购兼并】
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｜公告日期｜2007-08-31｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 31500.00｜
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｜ 说 明 ｜ 公司拟购置位于南京市长江路9号街区A4楼作为南京分行办公 ｜
｜ ｜用房，购房价款为不超过31500万元(不含相关税费)。 ｜
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【收购兼并】
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｜公告日期｜2007-06-27｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司于2005年通过受让借款方抵债资产｜
｜ ｜持有海通证券股权5.49亿股，截止2006年底，其中所持的3.87亿股｜
｜ ｜已完成过户手续，其余股权的过户手续正在办理中。公司2006年度｜
｜ ｜报告中该部分股权以当时公允价值每股2元计算。 ｜
｜ ｜ 根据海通证券借壳上市方案，都市股份换股吸收合并海通证券｜
｜ ｜，换股比例为每股海通证券股份换0.347股都市股份，按已过户股 ｜
｜ ｜份计算，公司相当于持有上市后换股后海通证券股份为1.34亿股，｜
｜ ｜持股比例为3.96%；如全部过户，公司将持有换股后海通证券股份 ｜
｜ ｜为1.90亿股，持股比例为5.62%。 ｜
｜ ｜ 中国民生银行股份有限公司近日接到海通证券股份有限公司( ｜
｜ ｜下称：海通证券)转来的中国证监会有关批复文件，批准公司受让 ｜
｜ ｜中投信用担保有限公司持有的海通证券16150万股股权，批复要求 ｜
｜ ｜公司自取得股份之日起2年内将该股份予以处分。截止日前，公司 ｜
｜ ｜通过受让借款方抵债资产持有的5.49亿股海通证券股份已全部获得｜
｜ ｜批准。 ｜
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【银行借贷】
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｜公告日期｜2007-01-05｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜ 35000.00｜
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｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司向北京光彩置业有限公司(系公司 ｜
｜ ｜第二大股东中国泛海控股集团有限公司的关联公司，下称：光彩置｜
｜ ｜业)发放重组贷款35000万元人民币，贷款期限为1年，年利率为6.7｜
｜ ｜32%。以光彩置业拥有完全产权的光彩国际公寓14964.71平方米房 ｜
｜ ｜产(评估价值为35405万元)作抵押。公司将与上市公司-泛海建设集｜
｜ ｜团股份有限公司(下称：泛海股份)签订担保协议，泛海股份对上述｜
｜ ｜贷款承担连带担保责任，直至光彩置业归还贷款使抵押率降至62.6｜
｜ ｜%后解除泛海股份的担保。 ｜
｜ ｜ 上述交易构成关联交易。 ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2006-12-12｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 公司决定在认购中国银联股份有限公司1250万股股份的基础上｜
｜ ｜追加认购1750万股，即本次总认购量为3000万股，使我行持有中国｜
｜ ｜银联股份达到8000万股，持股比例约为2.8％。本次认购价格为每 ｜
｜ ｜股2.5元，增资金额为7500万元。 ｜
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【对外投资】
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｜公告日期｜2006-10-28｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 12000.00｜
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｜ 说 明 ｜ 由公司、加拿大皇家银行(RBC)和三峡财务公司三方在中国共 ｜
｜ ｜同发起设立“民生基金管理有限公司”(暂定名)，注册资本人民币｜
｜ ｜2亿元，其中公司出资数额为人民币12000万元(占注册资本的60%) ｜
｜ ｜。合资公司经营期限为永久存续，组织形式为有限责任公司。 ｜
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【股权转让】
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｜公告日期｜2005-09-30｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司于2005年9月12日在《中国证券报 ｜
｜ ｜》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了《公司股权分置改革｜
｜ ｜说明书》，其中披露了公司部分非流通股股东所持有的股份存在权｜
｜ ｜属争议、质押、冻结的情形，并且提出了对上述问题的解决方案，｜
｜ ｜截至本公告刊登日上述问题的进展情况和解决措施安排如下： ｜
｜ ｜ 其中股权转让及相关执行对价安排： ｜
｜ ｜ 1、公司接非流通股股东中国船东互保协会通知，其已收购北 ｜
｜ ｜京理想产业发展有限公司持有的公司全部非流通股股份16529467股｜
｜ ｜，并于9月23日完成本次股权转让过户手续，其持有公司非流通股 ｜
｜ ｜股份数量从331980900股变更为348510367股，占公司总股本的5.6%｜
｜ ｜，本次股权转让完成后，北京理想产业发展有限公司不再持有公司｜
｜ ｜股份。根据双方达成的协议，对于原应由北京理想产业发展有限公｜
｜ ｜司所支付的对价股份，中国船东互保协会同意按照临时股东大会暨｜
｜ ｜相关股东会议通过的股权分置改革方案执行对价安排。中国船东互｜
｜ ｜保协会承诺，对于其通过股权转让受让的该部分股票，十二个月内｜
｜ ｜不得上市交易或者转让。在上述限售期届满后的至少十二个月内，｜
｜ ｜其所持该部分股份不上市交易。 ｜
｜ ｜ 2、公司接非流通股股东山西海鑫实业股份有限公司(下称：海｜
｜ ｜鑫实业)通知，其分三批收购中国有色金属建设股份有限公司持有 ｜
｜ ｜的公司非流通股股份中的第二批7920万股已于9月28日完成过户手 ｜
｜ ｜续，海鑫实业持有公司非流通股股份数量从6480万股变更为14400 ｜
｜ ｜万股，占公司总股本的2.3%。 ｜
｜ ｜ 海鑫实业承诺，将在近期推出的公司股权分置改革中，支付第｜
｜ ｜二期过户部分的非流通股应当承担的流通对价。同时海鑫实业承诺｜
｜ ｜，对于通过股权转让受让的上述股份，将遵守《公司股权分置改革｜
｜ ｜说明书》中有关分步上市流通的规定，即自公司股权分置改革方案｜
｜ ｜实施之日起，在十二个月内不得上市交易或者转让。 ｜
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【收购兼并】
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｜公告日期｜2005-02-04｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 127597.0｜
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｜ 说 明 ｜ 公司与上海中商穗华置业有限公司于2004年2月15日签订《中 ｜
｜ ｜商大厦转让合同》，由公司整体购买由上海中商穗华置业有限公司｜
｜ ｜开发建设的中商大厦，总建筑面积为68015.26平方米，总房款为人｜
｜ ｜民币127596.97万元，转让后的中商大厦更名为中国民生银行大厦 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 公司与上海陆家嘴(集团)有限公司于2004年6月3日签订《中国｜
｜ ｜民生银行大厦超面积补地价协议》，由公司补交扩建23000平方米 ｜
｜ ｜的地价款，计人民币11426.4万元。 ｜
｜ ｜ 公司与上海中商穗华置业有限公司于2004年底签订《关于中商｜
｜ ｜大厦转让合同之补充协议》，就转让中商大厦发生的利息和大厦管｜
｜ ｜理费用，支付上海中商穗华置业有限公司人民币2248.35万元(其中｜
｜ ｜，利息1472.55万元，大厦管理费775.8万元)。 ｜
｜ ｜ 预计投资数额共计23.5亿元人民币，投资资金来源为公司自有｜
｜ ｜资金。 ｜
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【股权转让】
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｜公告日期｜2004-11-20｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 董事会同意公司法人股股东中国中煤能源集团公司将其所持有｜
｜ ｜的公司236135250股国有法人股(占总股本4.55%)全部转让给亚洲金｜
｜ ｜融控股私人有限公司。 ｜
｜ ｜ 2004年11月20日公告,日前公司接到中国银行业监督管理委员 ｜
｜ ｜会有关批复，同意上述股权转让。 ｜
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【股权转让】
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｜公告日期｜2004-07-02｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 2004年7月5日，公司接到股东东方集团股份有限公司的通知，｜
｜ ｜经中国银行业监督管理委员会有关文件及中华人民共和国商务部有｜
｜ ｜关文件批准，东方集团将其所持公司341084250股中的56043880股 ｜
｜ ｜转让给国际金融公司(IFC)。转让后东方集团仍持有公司285040370｜
｜ ｜股,占公司总股本的5.5%，为公司第四大股东。 ｜
｜ ｜ 2004年7月2日，该项股权转让已完成在中国证券登记结算有限｜
｜ ｜责任公司上海分公司有关过户的法律手续。国际金融公司受让该项｜
｜ ｜股权后，持有公司股份56043880股，占公司总股本的1.08%。 ｜
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【2.风险提示】
【股权质押】
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｜公告日期｜2007-11-15｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 公司近日收到第二大股东中国泛海控股集团有限公司函告获悉｜
｜ ｜，该股东于2007年11月9日将公司限售流通股11810万股质押给北京｜
｜ ｜国际信托投资有限公司，并已在中国证券登记结算有限责任公司上｜
｜ ｜海分公司办理了相关质押登记手续。 ｜
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【股权冻结】
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｜公告日期｜2007-06-14｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 公司日前接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司转来｜
｜ ｜的2007年6月7日《北京市第一中级人民法院协助执行通知书》，轮｜
｜ ｜候冻结公司股东中国中小企业投资有限公司所持有的公司股票5075｜
｜ ｜65687股及孳息，冻结该股东所持有的公司股票450401股及孳息， ｜
｜ ｜共计冻结股份为508016088股，冻结期限自2007年6月7日至2008年6｜
｜ ｜月6日。 ｜
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【股权质押】
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｜公告日期｜2007-04-03｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 公司近日收到本公司第二大股东中国泛海控股有限公司函告获｜
｜ ｜悉，该股东将其持有的质押给深圳市瑞银投资有限公司的本公司限｜
｜ ｜售流通股40930.11万股股份，于2006年4月28日在中国证券登记结 ｜
｜ ｜算有限责任公司上海分公司办理了上述股份连同上述股份所派生的｜
｜ ｜16372.044万股红股和转增股（合计57302.154万股）的解除质押登｜
｜ ｜记手续。之后，该股东于2006年4月28日将31012.154万股股份质押｜
｜ ｜给中国光大银行深圳分行，将26290万股股份质押给北京国际信托 ｜
｜ ｜投资有限公司，并已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司｜
｜ ｜办理了相关的质押登记手续。 ｜
｜ ｜ 泛海控股于2007年3月23日和2007年3月29日将质押给北京国际｜
｜ ｜信托投资有限公司的公司限售流通股26290万股股份和质押给中国 ｜
｜ ｜光大银行深圳分行的公司限售流通股31012.154万股股份，在中国 ｜
｜ ｜证券登记结算有限责任公司上海分公司(下称：登记公司)办理了上｜
｜ ｜述股份的解除质押登记手续。 ｜
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【股权质押】
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｜公告日期｜2007-04-03｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 公司第二大股东中国泛海控股集团有限公司分别于2007年3月2｜
｜ ｜6日和2007年3月29日，将公司限售流通股57000万股股份分两次质 ｜
｜ ｜押给中信信托投资有限责任公司，并已在登记公司办理了质押登记｜
｜ ｜手续。 ｜
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【股权冻结】
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｜公告日期｜2007-03-15｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司日前接到第二大股东中国泛海控股｜
｜ ｜有限公司函告获悉，该股东持有的公司股票573021540股及孳息， ｜
｜ ｜因其与山东省国际信托投资有限公司投资合同纠纷案，被济南市历｜
｜ ｜下区人民法院冻结，冻结期限自2006年9月7日至2007年9月6日。 ｜
｜ ｜ 该股东持有的公司股票573021540股及孳息，经山东省高级人 ｜
｜ ｜民法院裁定，于2007年3月14日解除冻结。 ｜
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【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-05-09｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司近日收到中国证券登记结算有限责｜
｜ ｜任公司上海分公司及公司第二大股东中国泛海控股有限公司函告获｜
｜ ｜悉，该股东将其持有的质押给河北省建设投资公司的公司限售流通｜
｜ ｜股40930.11万股(占公司总股本5.64%)股份于2006年1月23日解除质｜
｜ ｜押登记。同时，该股东于同日将该40930.11万股股份质押给深圳市｜
｜ ｜瑞银投资有限公司，并已在中国证券登记结算有限责任公司上海分｜
｜ ｜公司办理完毕质押登记手续。 ｜
｜ ｜ 该质押已于2006年4月28日在中国证券登记结算有限责任公司 ｜
｜ ｜上海分公司办理了上述股份连同上述股份所派生的16372.044万股 ｜
｜ ｜红股和转增股（合计57302.154万股）的解除质押登记手续。 ｜
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【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2004-12-31｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 2004年12月28日,中国泛海控股有限公司将其所持公司34108.4｜
｜ ｜25万股法人股份质押给河北省建设投资公司,质押期为：2004年12 ｜
｜ ｜月28日至2006年2月5日。上述质押已在中国证券登记结算有限责任｜
｜ ｜公司上海分公司办理质押登记。 ｜
｜ ｜ 经过本次质押,中国泛海控股有限公司持有的本公司股份占本 ｜
｜ ｜公司股本总数的6.58%,其中办理质押的股份占该公司持有本公司股｜
｜ ｜份的100%。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2003-12-27｜是否关联交易｜ 否 ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜中国泛海控股有限公司持有公司25265.5万法人股，占公司股本总 ｜
｜ ｜数的7.45%。该公司于2003年12月25日将其原质押给宁波市金港信 ｜
｜ ｜托投资有限公司的25265.5万股权解除质押，上述解除质押的股权 ｜
｜ ｜占该公司持有公司股份的100%，占公司股份的7.45%。该公司于200｜
｜ ｜3年12月25日，将其所持公司25265.5万法人股权，质押给北京首都｜
｜ ｜旅游集团有限责任公司，质押期为：2003年12月25日至2004年12月｜
｜ ｜26日。上述质押已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办｜
｜ ｜理质押登记。经过本次质押，中国泛海控股有限公司持有的公司股｜
｜ ｜权，其中办理质押的股权占该公司持有公司股份的100%，占公司股｜
｜ ｜本总数的7.45%。 ｜
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★本栏目内容：【1.资本运作】、【2.风险提示】、【3.其他事项】
【1.资本运作】
【对外投资】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-04-25｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 103070.1｜
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｜ 说 明 ｜ 本公司于2006年11月15日与北京顺奥投资中心签暑了《北京市｜
｜ ｜城镇国有土地使用权转让合同》。本公司通过转让方式取得北京市｜
｜ ｜顺义区马坡镇赛马场南、顺安路东、龙苑路北具备"九通一平"地块｜
｜ ｜的土地使用权，使用年限为50年，规划用途为综合用地。总用地面｜
｜ ｜积为170,249.6平方米（含代征道路用地23,238.9平方米，代征绿 ｜
｜ ｜化用地13,739.9平方米，建设用地133,270.8平方米）。土地转让 ｜
｜ ｜总金额为8,938.104万元。现土地转让价款已全部支付完毕，已领 ｜
｜ ｜取国有土地使用证。 ｜
｜ ｜ 本公司总部基地建设项目，主要解决信用卡中心、客户服务中｜
｜ ｜心、科技研发中心、教育培训学院、支行网点等综合办公用房。现｜
｜ ｜建设立项已获北京市顺义区发改委批准。总部基地建设立项批复建｜
｜ ｜设面积为133,273平方米，容积率1。建设规划方案设计的总建筑规｜
｜ ｜模129,998平方米，其中地上113,134平方米，地下16,864平方米。｜
｜ ｜项目建设总投资估算约为人民币94,131.95万元（含装修不含土地 ｜
｜ ｜费用），其中：建筑安装工程造价80496.9万元（85.52％），工程｜
｜ ｜建设其他费用9172.15万元(9.74%)，预备费4462.9万元（4.74%） ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 1、项目总投资103,070.05万元人民币(不含相关税费)，包括 ｜
｜ ｜以下款项： ｜
｜ ｜ （1）置地款8,938.104万元已于2006年12月22日付清。 ｜
｜ ｜ （2）总部基地建设投资估算约为94,131.95万元，其中：建筑｜
｜ ｜安装工程造价 80496.9 万元（85.52％）；工程建设其他费用 917｜
｜ ｜2.15 万元(9.74%)；预备费 4462.9万元（4.74%）。 ｜
｜ ｜ 以上投资额的估算主要根据北京市2004年建设定额标准和2007｜
｜ ｜年12月钢材、水泥市场价格水平以及专业公司前期估算和设计方案｜
｜ ｜招标平均估算，参照同类型建筑投资标准，本着经济、实用和有利｜
｜ ｜于资产保值升值的原则进行，建设标准为中档。 ｜
｜ ｜ 2、建设周期：拟计划从2008年11月起到2010年12月止。 ｜
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【对外投资】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-04-08｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 260000.0｜
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｜ 说 明 ｜ 公司、中国电力财务有限公司和天津保税区投资有限公司出资｜
｜ ｜共同发起设立金融租赁公司，新公司注册资本为人民币40亿元，其｜
｜ ｜中公司以现金出资人民币20.4亿元，占注册资本51%。金融租赁公 ｜
｜ ｜司经营期限为永久存续，组织形式为股份有限公司。 ｜
｜ ｜ 鉴于原金融租赁公司设立方案中的发起人股东之一中国电力财｜
｜ ｜务有限公司退出合作。为此，现对2006年度股东大会审议通过的金｜
｜ ｜融租赁公司设立方案中的出资方和注册资本进行调整，将发起人股｜
｜ ｜东调整为公司和天津保税区投资有限公司，注册资本调整为人民币｜
｜ ｜32亿元，其中公司出资额为人民币26亿元，占注册资本的81.25%。｜
｜ ｜调整后的金融租赁公司设立方案尚需报中国银监会审批。 ｜
｜ ｜ 民生租赁于2008年4月2日获得金融许可证和企业法人营业执照｜
｜ ｜正式开业。 ｜
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【对外投资】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2008-03-04｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 2000.00｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 公司拟发起设立彭州市村镇银行，出资额不超过2000万元人民｜
｜ ｜币，公司持有股份占总股本的20%以上。授权经营管理层履行相关 ｜
｜ ｜的报批手续，签署相关法律文件，并授权公司成都分行具体承担前｜
｜ ｜期准备、发起组建工作，代为履行出资人权利。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【对外投资】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-10-08｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 公司决定投资联合银行控股公司(美国)(下称：联合控股)：公｜
｜ ｜司将分三步投资联合控股。第一步，以现金认购联合控股近期拟增｜
｜ ｜发的新股普通股约535万股(占联合控股增发后股本的4.9%)，认购 ｜
｜ ｜价格为签署投资协议前90个交易日联合控股在纳斯达克股市的平均｜
｜ ｜收盘价，投资额约为0.97亿-1.45亿美元，折合人民币约7.37亿-11｜
｜ ｜.02亿元；第二步，于2008年3月31日(双方协商后可推迟至2008年1｜
｜ ｜2月31日)前通过联合控股发行新股或联合控股指定的某些售股股东｜
｜ ｜出售老股的方式，增持到联合控股合计9.9%的股权。新股收购价( ｜
｜ ｜如发行)为联合控股第二步交割日期前5个营业日前的90个交易日的｜
｜ ｜平均收盘价，另加5%的溢价，追加投资额约为1.15亿-1.72亿美元 ｜
｜ ｜，折合人民币约8.74-13.07亿元；第三步，公司有权但无义务通过｜
｜ ｜购买联合控股发行新股或联合控股指定的某些售股股东出售老股的｜
｜ ｜方式，增持至20%的股权。新股的收购价(如发行)将为第三步交割 ｜
｜ ｜日期前5个营业日前的90个交易日的平均收盘价(第三步平均价)另 ｜
｜ ｜加15%的溢价。公司所持联合控股股份的持股不变期为投资协议签 ｜
｜ ｜署日后三年。 ｜
｜ ｜ 完成前两步的投资额合计约为人民币25亿元，在完成第三步时｜
｜ ｜累计投资额如超过公司章程规定的董事会决策权限，第三步投资将｜
｜ ｜提交公司股东大会审批，该项目涉及有关第三步投资的协议条款也｜
｜ ｜将于股东大会批准后生效。 ｜
｜ ｜ 上述两项投资方案均须报相关有权部门审批。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【对外投资】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-09-25｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 234000.0｜
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｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司拟以现金方式认购陕西省国际信托｜
｜ ｜投资股份有限公司本次非公开发行的A股普通股1.43亿股，认购价 ｜
｜ ｜格为16.38元/股，支付金额约为23.4亿元人民币。本次定向增发完｜
｜ ｜成后，公司持有陕国投不低于25.04%的股份。根据约定，陕国投现｜
｜ ｜第一大股东陕西省高速公路建设集团公司以适当方式减持后，公司｜
｜ ｜与陕西省高速公路建设集团公司成为陕国投并列第一大股东。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【购销商品或劳务】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-09-12｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 85239.00｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 公司购置北京市金融街H区丰汇时代C1整幢写字楼作为总行办 ｜
｜ ｜公用房，购房价款为85239万元，另加装修费14612.4万元，投资合｜
｜ ｜计不超过99851.4万元(不含相关税费)。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-08-31｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 31500.00｜
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｜ 说 明 ｜ 公司拟购置位于南京市长江路9号街区A4楼作为南京分行办公 ｜
｜ ｜用房，购房价款为不超过31500万元(不含相关税费)。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-06-27｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司于2005年通过受让借款方抵债资产｜
｜ ｜持有海通证券股权5.49亿股，截止2006年底，其中所持的3.87亿股｜
｜ ｜已完成过户手续，其余股权的过户手续正在办理中。公司2006年度｜
｜ ｜报告中该部分股权以当时公允价值每股2元计算。 ｜
｜ ｜ 根据海通证券借壳上市方案，都市股份换股吸收合并海通证券｜
｜ ｜，换股比例为每股海通证券股份换0.347股都市股份，按已过户股 ｜
｜ ｜份计算，公司相当于持有上市后换股后海通证券股份为1.34亿股，｜
｜ ｜持股比例为3.96%；如全部过户，公司将持有换股后海通证券股份 ｜
｜ ｜为1.90亿股，持股比例为5.62%。 ｜
｜ ｜ 中国民生银行股份有限公司近日接到海通证券股份有限公司( ｜
｜ ｜下称：海通证券)转来的中国证监会有关批复文件，批准公司受让 ｜
｜ ｜中投信用担保有限公司持有的海通证券16150万股股权，批复要求 ｜
｜ ｜公司自取得股份之日起2年内将该股份予以处分。截止日前，公司 ｜
｜ ｜通过受让借款方抵债资产持有的5.49亿股海通证券股份已全部获得｜
｜ ｜批准。 ｜
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【银行借贷】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-01-05｜是否关联交易｜ 是 ｜交易金额(万元)｜ 35000.00｜
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｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司向北京光彩置业有限公司(系公司 ｜
｜ ｜第二大股东中国泛海控股集团有限公司的关联公司，下称：光彩置｜
｜ ｜业)发放重组贷款35000万元人民币，贷款期限为1年，年利率为6.7｜
｜ ｜32%。以光彩置业拥有完全产权的光彩国际公寓14964.71平方米房 ｜
｜ ｜产(评估价值为35405万元)作抵押。公司将与上市公司-泛海建设集｜
｜ ｜团股份有限公司(下称：泛海股份)签订担保协议，泛海股份对上述｜
｜ ｜贷款承担连带担保责任，直至光彩置业归还贷款使抵押率降至62.6｜
｜ ｜%后解除泛海股份的担保。 ｜
｜ ｜ 上述交易构成关联交易。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【对外投资】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-12-12｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 公司决定在认购中国银联股份有限公司1250万股股份的基础上｜
｜ ｜追加认购1750万股，即本次总认购量为3000万股，使我行持有中国｜
｜ ｜银联股份达到8000万股，持股比例约为2.8％。本次认购价格为每 ｜
｜ ｜股2.5元，增资金额为7500万元。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【对外投资】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-10-28｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 12000.00｜
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｜ 说 明 ｜ 由公司、加拿大皇家银行(RBC)和三峡财务公司三方在中国共 ｜
｜ ｜同发起设立“民生基金管理有限公司”(暂定名)，注册资本人民币｜
｜ ｜2亿元，其中公司出资数额为人民币12000万元(占注册资本的60%) ｜
｜ ｜。合资公司经营期限为永久存续，组织形式为有限责任公司。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权转让】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2005-09-30｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司于2005年9月12日在《中国证券报 ｜
｜ ｜》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了《公司股权分置改革｜
｜ ｜说明书》，其中披露了公司部分非流通股股东所持有的股份存在权｜
｜ ｜属争议、质押、冻结的情形，并且提出了对上述问题的解决方案，｜
｜ ｜截至本公告刊登日上述问题的进展情况和解决措施安排如下： ｜
｜ ｜ 其中股权转让及相关执行对价安排： ｜
｜ ｜ 1、公司接非流通股股东中国船东互保协会通知，其已收购北 ｜
｜ ｜京理想产业发展有限公司持有的公司全部非流通股股份16529467股｜
｜ ｜，并于9月23日完成本次股权转让过户手续，其持有公司非流通股 ｜
｜ ｜股份数量从331980900股变更为348510367股，占公司总股本的5.6%｜
｜ ｜，本次股权转让完成后，北京理想产业发展有限公司不再持有公司｜
｜ ｜股份。根据双方达成的协议，对于原应由北京理想产业发展有限公｜
｜ ｜司所支付的对价股份，中国船东互保协会同意按照临时股东大会暨｜
｜ ｜相关股东会议通过的股权分置改革方案执行对价安排。中国船东互｜
｜ ｜保协会承诺，对于其通过股权转让受让的该部分股票，十二个月内｜
｜ ｜不得上市交易或者转让。在上述限售期届满后的至少十二个月内，｜
｜ ｜其所持该部分股份不上市交易。 ｜
｜ ｜ 2、公司接非流通股股东山西海鑫实业股份有限公司(下称：海｜
｜ ｜鑫实业)通知，其分三批收购中国有色金属建设股份有限公司持有 ｜
｜ ｜的公司非流通股股份中的第二批7920万股已于9月28日完成过户手 ｜
｜ ｜续，海鑫实业持有公司非流通股股份数量从6480万股变更为14400 ｜
｜ ｜万股，占公司总股本的2.3%。 ｜
｜ ｜ 海鑫实业承诺，将在近期推出的公司股权分置改革中，支付第｜
｜ ｜二期过户部分的非流通股应当承担的流通对价。同时海鑫实业承诺｜
｜ ｜，对于通过股权转让受让的上述股份，将遵守《公司股权分置改革｜
｜ ｜说明书》中有关分步上市流通的规定，即自公司股权分置改革方案｜
｜ ｜实施之日起，在十二个月内不得上市交易或者转让。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【收购兼并】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2005-02-04｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ 127597.0｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 公司与上海中商穗华置业有限公司于2004年2月15日签订《中 ｜
｜ ｜商大厦转让合同》，由公司整体购买由上海中商穗华置业有限公司｜
｜ ｜开发建设的中商大厦，总建筑面积为68015.26平方米，总房款为人｜
｜ ｜民币127596.97万元，转让后的中商大厦更名为中国民生银行大厦 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 公司与上海陆家嘴(集团)有限公司于2004年6月3日签订《中国｜
｜ ｜民生银行大厦超面积补地价协议》，由公司补交扩建23000平方米 ｜
｜ ｜的地价款，计人民币11426.4万元。 ｜
｜ ｜ 公司与上海中商穗华置业有限公司于2004年底签订《关于中商｜
｜ ｜大厦转让合同之补充协议》，就转让中商大厦发生的利息和大厦管｜
｜ ｜理费用，支付上海中商穗华置业有限公司人民币2248.35万元(其中｜
｜ ｜，利息1472.55万元，大厦管理费775.8万元)。 ｜
｜ ｜ 预计投资数额共计23.5亿元人民币，投资资金来源为公司自有｜
｜ ｜资金。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权转让】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2004-11-20｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 董事会同意公司法人股股东中国中煤能源集团公司将其所持有｜
｜ ｜的公司236135250股国有法人股(占总股本4.55%)全部转让给亚洲金｜
｜ ｜融控股私人有限公司。 ｜
｜ ｜ 2004年11月20日公告,日前公司接到中国银行业监督管理委员 ｜
｜ ｜会有关批复，同意上述股权转让。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权转让】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2004-07-02｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 2004年7月5日，公司接到股东东方集团股份有限公司的通知，｜
｜ ｜经中国银行业监督管理委员会有关文件及中华人民共和国商务部有｜
｜ ｜关文件批准，东方集团将其所持公司341084250股中的56043880股 ｜
｜ ｜转让给国际金融公司(IFC)。转让后东方集团仍持有公司285040370｜
｜ ｜股,占公司总股本的5.5%，为公司第四大股东。 ｜
｜ ｜ 2004年7月2日，该项股权转让已完成在中国证券登记结算有限｜
｜ ｜责任公司上海分公司有关过户的法律手续。国际金融公司受让该项｜
｜ ｜股权后，持有公司股份56043880股，占公司总股本的1.08%。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【2.风险提示】
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-11-15｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 公司近日收到第二大股东中国泛海控股集团有限公司函告获悉｜
｜ ｜，该股东于2007年11月9日将公司限售流通股11810万股质押给北京｜
｜ ｜国际信托投资有限公司，并已在中国证券登记结算有限责任公司上｜
｜ ｜海分公司办理了相关质押登记手续。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权冻结】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-06-14｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 公司日前接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司转来｜
｜ ｜的2007年6月7日《北京市第一中级人民法院协助执行通知书》，轮｜
｜ ｜候冻结公司股东中国中小企业投资有限公司所持有的公司股票5075｜
｜ ｜65687股及孳息，冻结该股东所持有的公司股票450401股及孳息， ｜
｜ ｜共计冻结股份为508016088股，冻结期限自2007年6月7日至2008年6｜
｜ ｜月6日。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-04-03｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 公司近日收到本公司第二大股东中国泛海控股有限公司函告获｜
｜ ｜悉，该股东将其持有的质押给深圳市瑞银投资有限公司的本公司限｜
｜ ｜售流通股40930.11万股股份，于2006年4月28日在中国证券登记结 ｜
｜ ｜算有限责任公司上海分公司办理了上述股份连同上述股份所派生的｜
｜ ｜16372.044万股红股和转增股（合计57302.154万股）的解除质押登｜
｜ ｜记手续。之后，该股东于2006年4月28日将31012.154万股股份质押｜
｜ ｜给中国光大银行深圳分行，将26290万股股份质押给北京国际信托 ｜
｜ ｜投资有限公司，并已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司｜
｜ ｜办理了相关的质押登记手续。 ｜
｜ ｜ 泛海控股于2007年3月23日和2007年3月29日将质押给北京国际｜
｜ ｜信托投资有限公司的公司限售流通股26290万股股份和质押给中国 ｜
｜ ｜光大银行深圳分行的公司限售流通股31012.154万股股份，在中国 ｜
｜ ｜证券登记结算有限责任公司上海分公司(下称：登记公司)办理了上｜
｜ ｜述股份的解除质押登记手续。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-04-03｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 公司第二大股东中国泛海控股集团有限公司分别于2007年3月2｜
｜ ｜6日和2007年3月29日，将公司限售流通股57000万股股份分两次质 ｜
｜ ｜押给中信信托投资有限责任公司，并已在登记公司办理了质押登记｜
｜ ｜手续。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权冻结】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2007-03-15｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
├────┼─────┴──────┴──┴───────┴─────┤
｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司日前接到第二大股东中国泛海控股｜
｜ ｜有限公司函告获悉，该股东持有的公司股票573021540股及孳息， ｜
｜ ｜因其与山东省国际信托投资有限公司投资合同纠纷案，被济南市历｜
｜ ｜下区人民法院冻结，冻结期限自2006年9月7日至2007年9月6日。 ｜
｜ ｜ 该股东持有的公司股票573021540股及孳息，经山东省高级人 ｜
｜ ｜民法院裁定，于2007年3月14日解除冻结。 ｜
└────┴─────────────────────────────┘
【股权质押】
┌────┬─────┬──────┬──┬───────┬─────┐
｜公告日期｜2006-05-09｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 中国民生银行股份有限公司近日收到中国证券登记结算有限责｜
｜ ｜任公司上海分公司及公司第二大股东中国泛海控股有限公司函告获｜
｜ ｜悉，该股东将其持有的质押给河北省建设投资公司的公司限售流通｜
｜ ｜股40930.11万股(占公司总股本5.64%)股份于2006年1月23日解除质｜
｜ ｜押登记。同时，该股东于同日将该40930.11万股股份质押给深圳市｜
｜ ｜瑞银投资有限公司，并已在中国证券登记结算有限责任公司上海分｜
｜ ｜公司办理完毕质押登记手续。 ｜
｜ ｜ 该质押已于2006年4月28日在中国证券登记结算有限责任公司 ｜
｜ ｜上海分公司办理了上述股份连同上述股份所派生的16372.044万股 ｜
｜ ｜红股和转增股（合计57302.154万股）的解除质押登记手续。 ｜
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【股权质押】
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｜公告日期｜2004-12-31｜是否关联交易｜ ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜ 2004年12月28日,中国泛海控股有限公司将其所持公司34108.4｜
｜ ｜25万股法人股份质押给河北省建设投资公司,质押期为：2004年12 ｜
｜ ｜月28日至2006年2月5日。上述质押已在中国证券登记结算有限责任｜
｜ ｜公司上海分公司办理质押登记。 ｜
｜ ｜ 经过本次质押,中国泛海控股有限公司持有的本公司股份占本 ｜
｜ ｜公司股本总数的6.58%,其中办理质押的股份占该公司持有本公司股｜
｜ ｜份的100%。 ｜
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【股权质押】
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｜公告日期｜2003-12-27｜是否关联交易｜ 否 ｜交易金额(万元)｜ ｜
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｜ 说 明 ｜中国泛海控股有限公司持有公司25265.5万法人股，占公司股本总 ｜
｜ ｜数的7.45%。该公司于2003年12月25日将其原质押给宁波市金港信 ｜
｜ ｜托投资有限公司的25265.5万股权解除质押，上述解除质押的股权 ｜
｜ ｜占该公司持有公司股份的100%，占公司股份的7.45%。该公司于200｜
｜ ｜3年12月25日，将其所持公司25265.5万法人股权，质押给北京首都｜
｜ ｜旅游集团有限责任公司，质押期为：2003年12月25日至2004年12月｜
｜ ｜26日。上述质押已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办｜
｜ ｜理质押登记。经过本次质押，中国泛海控股有限公司持有的公司股｜
｜ ｜权，其中办理质押的股权占该公司持有公司股份的100%，占公司股｜
｜ ｜本总数的7.45%。 ｜
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