☆股本股改☆ ◇港澳资讯600986 更新日期：2008-04-27◇ 灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 16763.49｜ 16763.49｜ 13969.57｜ 13969.57｜
｜境内发起人法人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 6273.28｜
｜流通A股 ｜ 16763.49｜ 16763.49｜ 13969.57｜ 3900.00｜
｜实际流通A股 ｜ 10499.15｜ 10499.15｜ 4953.00｜ 3900.00｜
｜限售的流通股 ｜ 6264.34｜ 6264.34｜ 9016.57｜- ｜
｜非发起人自然人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 1455.88｜
｜内部职工股 ｜- ｜- ｜- ｜ 2340.42｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-07-16 ｜ 16763.49｜ 16763.49｜ 10499.15｜ 送转股 ｜
｜ 2007-04-10 ｜ 13969.57｜ 13969.57｜ 8748.19｜内部职工股上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 市 ｜
｜ 2007-04-09 ｜ 13969.57｜ 13969.57｜ 8497.55｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-04-07 ｜ 13969.57｜ 13969.57｜ 4953.00｜ 股权分置 ｜
｜ 2004-07-02 ｜ 13969.57｜ 3900.00｜ 3900.00｜ 送转股 ｜
｜ 2004-04-26 ｜ 10745.82｜ 3000.00｜ 3000.00｜ 新股上市 ｜
｜ 2004-04-09 ｜ 10745.82｜ 3000.00｜ - ｜ 新股发行 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜广饶县金润投｜ 3185.06｜2009-04-07｜ 3185.06｜从2009年4月7日至2010｜
｜ ｜ 资有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜年4月7日广饶县科达实｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜业有限责任公司持有的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜公司股份通过上海证券｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜交易所挂牌出售的价格｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不低于11.21元/股(若 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜自公司股权分置改革方｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜案实施之日起至出售股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜份期间有派息、送股、｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜资本公积金转增股份等｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜除权事项，应对该价格｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜进行除权处理)。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 2｜广饶县科达实｜ 3079.28｜2009-04-07｜ 3079.28｜从2009年4月7日至2010｜
｜ ｜业有限责任公｜ ｜ ｜ ｜年4月7日广饶县科达实｜
｜ ｜ 司 ｜ ｜ ｜ ｜业有限责任公司持有的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜公司股份通过上海证券｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜交易所挂牌出售的价格｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不低于11.21元/股(若 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜自公司股权分置改革方｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜案实施之日起至出售股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜份期间有派息、送股、｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜资本公积金转增股份等｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜除权事项，应对该价格｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜进行除权处理)。 ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股获得2.7股
实施前总股本(万股)： 13969.57 实施后总股本(万股)： 13969.57
实施前流通A股(万股)： 3900.00 实施后流通A股(万股)： 4953.00
限售流通股(万股)： 9016.57
保荐机构1:联合证券有限责任公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-03-06 股东大会股权登记日： 2006-03-17
董事会征集投票起止日 2006-03-18 至 2006-03-27
股东大会网络投票起止日：2006-03-24 至 2006-03-28
股东大会现场召开日： 2006-03-28 股东沟通期停牌起始日： 2006-03-06
股东沟通期复牌日： 2006-03-13 股东大会停牌起始日： 2006-03-20
股改实施上市日： 2006-04-07
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜李世涛 ｜ 9.41｜ 赞成 ｜
｜李赟 ｜ 18.15｜ 赞成 ｜
｜宋奕鹏 ｜ 18.94｜ 赞成 ｜
｜烟台建设集团有限公司 ｜ 10.00｜ 赞成 ｜
｜李应凯 ｜ 14.43｜ 赞成 ｜
｜张振华 ｜ 41.74｜ 赞成 ｜
｜延爱玲 ｜ 41.68｜ 赞成 ｜
｜李发英 ｜ 41.67｜ 赞成 ｜
｜陈健强 ｜ 16.63｜ 赞成 ｜
｜夏木西奴 ｜ 12.28｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜广饶县科达实业有限责任公司 ｜ 6273.28｜ 5220.28｜ 37.37｜
｜其他非流通股股东 ｜ 3796.29｜ 3796.29｜ 27.18｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜广饶县科达实业有限责任公｜ ｜ 11.21｜ ｜ ｜
｜司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
（2） 控股股东情况
控股股东： 广饶县科达实业有限责任公司
持股比例（%）： 18.37
实际控制人：广饶县大王镇人民政府
间接持股比例（%）: 17.50
（3） 方案详细说明
1、本公司非流通股股东为其持有的非流通股股份获得上市流通权，以向流通股股东支付股票作为对价安排，即股权登记日在册的流通股股东每持有10股流通股股份可获送2.7股股份，即流通股股东获送股份总数为：10,530,000股。
2、本次股权分置改革动议由广饶县科达实业有限责任公司、王润生、梁万仓等十一名非流通股股东提出，其合并持有的股权占公司全部非流通股的67.55%。公司的非流通股股东人数众多，且除公司控股股东广饶县科达实业有限责任公司外，其余均为自然人股东。该等自然人股东所持股份为原内部职工股和社会个人股，并曾于1996年10月至1998年6月在山东省产权交易所挂牌交易，由于经过交易后，股东身份及联系方式等大多发生变化，且摘牌时间较长，截止本改革说明书出具日，仍有部分股东未能取得联系，未明确表示意见的非流通股股东持有非流通股32,672,446股，占公司全部非流通股的32.45%。为了使公司股权分置改革得以顺利进行，本公司非流通股股东广饶县科达实业有限责任公司同意对未明确表示意见的非流通股股东及提出改革动议的其他非流通股股东应执行的对价安排无偿垫付。
3、本次股权分置改革完成后，公司的总股本、每股净资产、每股收益均保持不变。
4、股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股即获得上市流通权，转为流通股。
[原方案：每10股获得2.4股]
（4） 承诺事项详细说明
1、法定承诺事项
根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》和《上市公司股权分置改革业务操作指引》等法律法规的相关规定，公司全体非流通股股东应遵守的法定承诺如下：
(1)自公司股权分置改革方案实施之日起，非流通股股东所持原非流通股份十二个月内不上市交易或转让；
(2)持有公司股份百分之五以上的非流通股股东，在前项规定期满后，若通过上交所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；
(3)持有公司股份百分之五以上的非流通股股东，通过上交所挂牌交易出售的股份数量达到公司股份总数百分之一时，应当自该事实发生之日起两个工作日内作出公告。
2、额外承诺事项
公司控股股东科达实业还作出如下额外承诺：
(1)为未明确表示同意进行股权分置改革的非流通股股东及提出改革动议的其他非流通股股东，无偿垫付其持有的非流通股获得上市流通权所需支付的对价。
(2)自公司股权分置改革方案实施之日起三十六个月内，其持有的公司原非流通股股份不通过上交所挂牌出售或转让。
(3)在前项承诺期满后的十二个月内，通过上交所挂牌交易出售所持股份的价格不低于11.21元/股(即公司股票上市以来历史最高收盘价的除权价，比2月23日收盘价上浮125.10%)。若自公司股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理。
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 16763.49｜ 16763.49｜ 13969.57｜ 13969.57｜
｜境内发起人法人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 6273.28｜
｜流通A股 ｜ 16763.49｜ 16763.49｜ 13969.57｜ 3900.00｜
｜实际流通A股 ｜ 10499.15｜ 10499.15｜ 4953.00｜ 3900.00｜
｜限售的流通股 ｜ 6264.34｜ 6264.34｜ 9016.57｜- ｜
｜非发起人自然人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 1455.88｜
｜内部职工股 ｜- ｜- ｜- ｜ 2340.42｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-07-16 ｜ 16763.49｜ 16763.49｜ 10499.15｜ 送转股 ｜
｜ 2007-04-10 ｜ 13969.57｜ 13969.57｜ 8748.19｜内部职工股上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 市 ｜
｜ 2007-04-09 ｜ 13969.57｜ 13969.57｜ 8497.55｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-04-07 ｜ 13969.57｜ 13969.57｜ 4953.00｜ 股权分置 ｜
｜ 2004-07-02 ｜ 13969.57｜ 3900.00｜ 3900.00｜ 送转股 ｜
｜ 2004-04-26 ｜ 10745.82｜ 3000.00｜ 3000.00｜ 新股上市 ｜
｜ 2004-04-09 ｜ 10745.82｜ 3000.00｜ - ｜ 新股发行 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
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｜ 1｜广饶县金润投｜ 3185.06｜2009-04-07｜ 3185.06｜从2009年4月7日至2010｜
｜ ｜ 资有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜年4月7日广饶县科达实｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜业有限责任公司持有的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜公司股份通过上海证券｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜交易所挂牌出售的价格｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不低于11.21元/股(若 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜自公司股权分置改革方｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜案实施之日起至出售股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜份期间有派息、送股、｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜资本公积金转增股份等｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜除权事项，应对该价格｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜进行除权处理)。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 2｜广饶县科达实｜ 3079.28｜2009-04-07｜ 3079.28｜从2009年4月7日至2010｜
｜ ｜业有限责任公｜ ｜ ｜ ｜年4月7日广饶县科达实｜
｜ ｜ 司 ｜ ｜ ｜ ｜业有限责任公司持有的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜公司股份通过上海证券｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜交易所挂牌出售的价格｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不低于11.21元/股(若 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜自公司股权分置改革方｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜案实施之日起至出售股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜份期间有派息、送股、｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜资本公积金转增股份等｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜除权事项，应对该价格｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜进行除权处理)。 ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股获得2.7股
实施前总股本(万股)： 13969.57 实施后总股本(万股)： 13969.57
实施前流通A股(万股)： 3900.00 实施后流通A股(万股)： 4953.00
限售流通股(万股)： 9016.57
保荐机构1:联合证券有限责任公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-03-06 股东大会股权登记日： 2006-03-17
董事会征集投票起止日 2006-03-18 至 2006-03-27
股东大会网络投票起止日：2006-03-24 至 2006-03-28
股东大会现场召开日： 2006-03-28 股东沟通期停牌起始日： 2006-03-06
股东沟通期复牌日： 2006-03-13 股东大会停牌起始日： 2006-03-20
股改实施上市日： 2006-04-07
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜李世涛 ｜ 9.41｜ 赞成 ｜
｜李赟 ｜ 18.15｜ 赞成 ｜
｜宋奕鹏 ｜ 18.94｜ 赞成 ｜
｜烟台建设集团有限公司 ｜ 10.00｜ 赞成 ｜
｜李应凯 ｜ 14.43｜ 赞成 ｜
｜张振华 ｜ 41.74｜ 赞成 ｜
｜延爱玲 ｜ 41.68｜ 赞成 ｜
｜李发英 ｜ 41.67｜ 赞成 ｜
｜陈健强 ｜ 16.63｜ 赞成 ｜
｜夏木西奴 ｜ 12.28｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜广饶县科达实业有限责任公司 ｜ 6273.28｜ 5220.28｜ 37.37｜
｜其他非流通股股东 ｜ 3796.29｜ 3796.29｜ 27.18｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜广饶县科达实业有限责任公｜ ｜ 11.21｜ ｜ ｜
｜司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
（2） 控股股东情况
控股股东： 广饶县科达实业有限责任公司
持股比例（%）： 18.37
实际控制人：广饶县大王镇人民政府
间接持股比例（%）: 17.50
（3） 方案详细说明
1、本公司非流通股股东为其持有的非流通股股份获得上市流通权，以向流通股股东支付股票作为对价安排，即股权登记日在册的流通股股东每持有10股流通股股份可获送2.7股股份，即流通股股东获送股份总数为：10,530,000股。
2、本次股权分置改革动议由广饶县科达实业有限责任公司、王润生、梁万仓等十一名非流通股股东提出，其合并持有的股权占公司全部非流通股的67.55%。公司的非流通股股东人数众多，且除公司控股股东广饶县科达实业有限责任公司外，其余均为自然人股东。该等自然人股东所持股份为原内部职工股和社会个人股，并曾于1996年10月至1998年6月在山东省产权交易所挂牌交易，由于经过交易后，股东身份及联系方式等大多发生变化，且摘牌时间较长，截止本改革说明书出具日，仍有部分股东未能取得联系，未明确表示意见的非流通股股东持有非流通股32,672,446股，占公司全部非流通股的32.45%。为了使公司股权分置改革得以顺利进行，本公司非流通股股东广饶县科达实业有限责任公司同意对未明确表示意见的非流通股股东及提出改革动议的其他非流通股股东应执行的对价安排无偿垫付。
3、本次股权分置改革完成后，公司的总股本、每股净资产、每股收益均保持不变。
4、股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股即获得上市流通权，转为流通股。
[原方案：每10股获得2.4股]
（4） 承诺事项详细说明
1、法定承诺事项
根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》和《上市公司股权分置改革业务操作指引》等法律法规的相关规定，公司全体非流通股股东应遵守的法定承诺如下：
(1)自公司股权分置改革方案实施之日起，非流通股股东所持原非流通股份十二个月内不上市交易或转让；
(2)持有公司股份百分之五以上的非流通股股东，在前项规定期满后，若通过上交所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；
(3)持有公司股份百分之五以上的非流通股股东，通过上交所挂牌交易出售的股份数量达到公司股份总数百分之一时，应当自该事实发生之日起两个工作日内作出公告。
2、额外承诺事项
公司控股股东科达实业还作出如下额外承诺：
(1)为未明确表示同意进行股权分置改革的非流通股股东及提出改革动议的其他非流通股股东，无偿垫付其持有的非流通股获得上市流通权所需支付的对价。
(2)自公司股权分置改革方案实施之日起三十六个月内，其持有的公司原非流通股股份不通过上交所挂牌出售或转让。
(3)在前项承诺期满后的十二个月内，通过上交所挂牌交易出售所持股份的价格不低于11.21元/股(即公司股票上市以来历史最高收盘价的除权价，比2月23日收盘价上浮125.10%)。若自公司股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理。
