☆股本股改☆ ◇港澳资讯600726 更新日期：2008-05-26◇ 灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 136906.56｜ 136906.56｜ 134063.71｜ 112649.85｜
｜境内发起人法人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 4767.77｜
｜募集法人股份 ｜- ｜- ｜- ｜ 45225.39｜
｜流通A股 ｜ 93706.56｜ 93706.56｜ 90863.71｜ 19456.69｜
｜实际流通A股 ｜ 72058.05｜ 72058.05｜ 53949.13｜ 19456.69｜
｜限售的流通股 ｜ 21648.51｜ 21648.51｜ 36914.59｜- ｜
｜流通B股 ｜ 43200.00｜ 43200.00｜ 43200.00｜ 43200.00｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-09-27 ｜ 136906.56｜ 93706.56｜ 72058.05｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-05-28 ｜ 136906.56｜ 93706.56｜ 56791.97｜ 债转股 ｜
｜ 2007-03-31 ｜ 134409.96｜ 91209.96｜ 54295.38｜ 债转股 ｜
｜ 2006-09-27 ｜ 134063.71｜ 90863.71｜ 53949.13｜ 股权分置 ｜
｜ 2006-09-25 ｜ 134063.71｜ 40870.55｜ 40870.55｜ 债转股 ｜
｜ 2006-08-08 ｜ 123791.04｜ 30597.88｜ 30597.88｜ 债转股 ｜
｜ 2006-06-30 ｜ 118910.80｜ 25717.66｜ 25717.66｜ 债转股 ｜
｜ 2006-03-31 ｜ 112650.17｜ 19457.03｜ 19457.03｜ 债转股 ｜
｜ 2005-12-31 ｜ 112649.85｜ 19456.69｜ 19456.69｜ 债转股 ｜
｜ 2005-06-30 ｜ 112649.83｜ 19456.67｜ 19456.67｜ 债转股 ｜
｜ 2004-12-31 ｜ 112649.83｜ 19456.67｜ 19456.67｜ 债转股 ｜
｜ 2004-06-30 ｜ 112649.80｜ 19456.64｜ 19456.64｜ 债转股 ｜
｜ 2004-03-31 ｜ 112127.47｜ 18934.31｜ 18934.31｜ 债转股 ｜
｜ 2003-12-29 ｜ 112126.68｜ 18933.52｜ 18932.45｜内部职工股上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 市 ｜
｜ 2001-03-29 ｜ 112126.50｜ 16800.00｜ 16800.00｜ 送转股 ｜
｜ 2001-02-16 ｜ 70079.06｜ 10500.00｜ 10500.00｜ 增发 ｜
｜ 2000-12-13 ｜ 65579.06｜ 6000.00｜ 6000.00｜ 吸收合并 ｜
｜ 1998-05-15 ｜ 58770.66｜ 6000.00｜ 6000.00｜ 送转股 ｜
｜ 1997-12-12 ｜ 39180.44｜ 4000.00｜ 4000.00｜ 股权转让 ｜
｜ 1997-06-04 ｜ 39180.44｜ 4000.00｜ 4000.00｜ 增发 ｜
｜ 1996-07-01 ｜ 31180.44｜ 4000.00｜ 4000.00｜A股、内部职 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 工股上市 ｜
｜ 1996-06-30 ｜ 31180.44｜ 1003.00｜ - ｜ A股发行 ｜
｜ 1996-04-01 ｜ 27180.44｜ - ｜ - ｜ B股发行 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜中国华电集团｜21648.51｜2008-09-27｜13406.37｜ ｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┤ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2009-09-27｜ 8242.14｜ ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股流通A股获得3.2股
实施前总股本(万股)： 134063.71 实施后总股本(万股)： 134063.71
实施前流通A股(万股)： 40870.55 实施后流通A股(万股)： 53949.13
限售流通股(万股)： 36914.59
保荐机构1:中国银河证券股份有限公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-07-24 股东大会股权登记日： 2006-08-10
董事会征集投票起止日 2006-08-11 至 2006-08-21
股东大会网络投票起止日：2006-08-17 至 2006-08-21
股东大会现场召开日： 2006-08-21 股东沟通期停牌起始日： 2006-07-24
股东沟通期复牌日： 2006-08-03 股东大会停牌起始日： 2006-08-11
股改实施上市日： 2006-09-27
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜中国工商银行－南方避险增值基金 ｜ 1025.66｜ 赞成 ｜
｜中国人寿保险股份有限公司 ｜ 1114.06｜ 赞成 ｜
｜交通银行－华安宝利配置证券投资基金 ｜ 525.55｜ 赞成 ｜
｜中国平安保险（集团）股份有限公司 ｜ 46.00｜ ｜
｜中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投｜ 2334.06｜ 赞成 ｜
｜资基金 ｜ ｜ ｜
｜中国平安保险（集团）股份有限公司 ｜ 3371.00｜ 赞成 ｜
｜黑龙江辰能物业管理有限责任公司 ｜ 287.87｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－银河银泰理财分红证券投资｜ 1054.74｜ 赞成 ｜
｜基金 ｜ ｜ ｜
｜中国人寿保险（集团）公司 ｜ 509.29｜ 赞成 ｜
｜广发证券股份有限公司 ｜ 296.42｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜华能综合产业公司 ｜ 510.82｜ 377.18｜ 0.28｜
｜黑龙江省电力开发公司 ｜ 4605.43｜ 3400.61｜ 2.54｜
｜中国电力财务有限公司 ｜ 681.12｜ 502.93｜ 0.38｜
｜中国电力投资有限公司 ｜ 720.00｜ 531.64｜ 0.40｜
｜中国华电集团公司 ｜ 38396.49｜ 28351.69｜ 21.15｜
｜哈尔滨华强电力自动化工程有限公司 ｜ 82.45｜ 60.88｜ 0.05｜
｜哈尔滨瑞亨有限责任公司 ｜ 681.12｜ 502.93｜ 0.38｜
｜黑龙江省华富电力投资有限公司 ｜ 1939.20｜ 1431.89｜ 1.07｜
｜黑龙江电力实业集团有限公司 ｜ 2376.53｜ 1754.82｜ 1.31｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜中国华电集团公司 ｜ ｜ ｜ 其它承诺 ｜ 未实施 ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：①将公司定位为中国华电在东北地区的电力发展主体和资本运作平台。②在公司股权分置改革完成后，以适当方式将中国华电拥有的辽宁铁岭发电有限责任公司51%的股权注入公司。
（2） 控股股东情况
控股股东： 中国华电集团公司
持股比例（%）： 20.71
（3） 方案详细说明
公司全体非流通股股东拟以向全体A股流通股股东送股作为本次股权分置改革的对价安排，本方案实施股权登记日登记在册的全体A股流通股股东每10股获送3.2股。股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权，对价股份将按有关规定上市交易。
[原方案：每10股流通A股获得2.8股]
（4） 承诺事项详细说明
1、承诺事项
为充分尊重和保护流通股股东权益，本着有利于华电能源稳定、健康发展，有利于维护市场稳定，推进华电能源股权分置改革顺利进行的意愿，根据有关规定，股权分置改革实施后，公司原非流通股股东作出如下承诺：（1）公司控股股东中国华电承诺：自所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或者转让。该项承诺期期满后，中国华电通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占华电能源股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%；（2）公司控股股东中国华电特别承诺： ① 将华电能源定位为中国华电在东北地区的电力发展主体和资本运作平台。② 在公司股权分置改革完成后，以适当方式将中国华电拥有的辽宁铁岭发电有限责任公司51%的股权注入华电能源。（3）公司除中国华电以外的其余10家原非流通股股东承诺，自各自持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或者转让。（4）除非与B股相关股东协商一致，将不谋求所持股份在B股市场的上市流通权；（5）通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到公司股份总数1%的，自该事实发生之日起两个工作日内将及时履行公告义务；（6）保证不利用公司股权分置改革进行内幕交易、操纵市场或者其它证券欺诈行为；（7）保证严格履行所作出的承诺，并愿意接受国有资产管理部门、中国证监会及上海证券交易所的监督、管理和相应处罚措施。如有违反禁售或者限售承诺出售股票的情形，由此获得的利润归华电能源所有。
公司的非流通股股东中，黑龙江省华能发电公司已按法定程序注销，注销后其所持有的华电能源5,108,160股股份由中国华能集团公司东北分公司管理，但未办理相关变更手续。华能集团将其持有的华电能源的股份无偿划转至华能综合产业公司，该国有股无偿划转行为已获得中国国有资产监督管理委员会国资产权[2006]710号文批复同意，目前股权过户工作正在办理之中。华能综合产业公司已书面承诺同意参加本次股改并支付对价。若股权分置改革方案实施日前上述股份划转完成过户手续，则由华能综合产业公司行使并支付对价，若股权过户未能于股权分置改革方案实施日前完成，则由华能集团代为行使并支付对价。
黑龙江华源电力开发公司(以下简称“华源电力”)与黑龙江省电力开发公司（以下简称“龙电开发”）签署了《股权置换资产协议》，由华源电力将其持有的华电能源2,956.59万股股权置换给龙电开发；龙电集团有限公司（以下简称“龙电集团”）与龙电开发签署了《股权转让协议》，由龙电集团将其持有的华电能源797.44万股股权转让给龙电开发。由于华源电力和龙电集团持有股份过户至龙电力开发的手续尚未完成，三方已于2006年3月签署《协议书》，同意若股权分置改革方案实施日前完成股权过户，则由龙电开发统一执行相应股份的对价安排；若股权过户未能于股权分置改革方案实施日前完成，三方将按照实施日各自持有股份数量执行对价安排，龙电开发同意按照华源电力和龙电集团执行对价安排后的持有华电能源剩余股权执行原股权转让协议。
截至本股权分置改革说明书签署日，龙电开发所持华电能源股份被冻结共计8,514,000股，占其持有华电能源股份总数的100%。龙电开发与龙电集团签署了《关于股权分置改革有关安排的协议书》，龙电开发应向华电能源的流通股股东支付的对价，由龙电集团以尚未过户至龙电开发名下的华电能源的股份向流通股股东代为支付。龙电开发同意根据双方签署的《股权转让协议》，龙电集团向其过户的华电能源的股份数额为7,974,400股减去龙电集团自身向华电能源流通股股东支付对价和龙电集团代替龙电开发支付对价后的股份余额。龙电集团同意华电能源股权分置改革完成后，龙电开发所持有的华电能源股份获得上市流通权。
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 136906.56｜ 136906.56｜ 134063.71｜ 112649.85｜
｜境内发起人法人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 4767.77｜
｜募集法人股份 ｜- ｜- ｜- ｜ 45225.39｜
｜流通A股 ｜ 93706.56｜ 93706.56｜ 90863.71｜ 19456.69｜
｜实际流通A股 ｜ 72058.05｜ 72058.05｜ 53949.13｜ 19456.69｜
｜限售的流通股 ｜ 21648.51｜ 21648.51｜ 36914.59｜- ｜
｜流通B股 ｜ 43200.00｜ 43200.00｜ 43200.00｜ 43200.00｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-09-27 ｜ 136906.56｜ 93706.56｜ 72058.05｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-05-28 ｜ 136906.56｜ 93706.56｜ 56791.97｜ 债转股 ｜
｜ 2007-03-31 ｜ 134409.96｜ 91209.96｜ 54295.38｜ 债转股 ｜
｜ 2006-09-27 ｜ 134063.71｜ 90863.71｜ 53949.13｜ 股权分置 ｜
｜ 2006-09-25 ｜ 134063.71｜ 40870.55｜ 40870.55｜ 债转股 ｜
｜ 2006-08-08 ｜ 123791.04｜ 30597.88｜ 30597.88｜ 债转股 ｜
｜ 2006-06-30 ｜ 118910.80｜ 25717.66｜ 25717.66｜ 债转股 ｜
｜ 2006-03-31 ｜ 112650.17｜ 19457.03｜ 19457.03｜ 债转股 ｜
｜ 2005-12-31 ｜ 112649.85｜ 19456.69｜ 19456.69｜ 债转股 ｜
｜ 2005-06-30 ｜ 112649.83｜ 19456.67｜ 19456.67｜ 债转股 ｜
｜ 2004-12-31 ｜ 112649.83｜ 19456.67｜ 19456.67｜ 债转股 ｜
｜ 2004-06-30 ｜ 112649.80｜ 19456.64｜ 19456.64｜ 债转股 ｜
｜ 2004-03-31 ｜ 112127.47｜ 18934.31｜ 18934.31｜ 债转股 ｜
｜ 2003-12-29 ｜ 112126.68｜ 18933.52｜ 18932.45｜内部职工股上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 市 ｜
｜ 2001-03-29 ｜ 112126.50｜ 16800.00｜ 16800.00｜ 送转股 ｜
｜ 2001-02-16 ｜ 70079.06｜ 10500.00｜ 10500.00｜ 增发 ｜
｜ 2000-12-13 ｜ 65579.06｜ 6000.00｜ 6000.00｜ 吸收合并 ｜
｜ 1998-05-15 ｜ 58770.66｜ 6000.00｜ 6000.00｜ 送转股 ｜
｜ 1997-12-12 ｜ 39180.44｜ 4000.00｜ 4000.00｜ 股权转让 ｜
｜ 1997-06-04 ｜ 39180.44｜ 4000.00｜ 4000.00｜ 增发 ｜
｜ 1996-07-01 ｜ 31180.44｜ 4000.00｜ 4000.00｜A股、内部职 ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 工股上市 ｜
｜ 1996-06-30 ｜ 31180.44｜ 1003.00｜ - ｜ A股发行 ｜
｜ 1996-04-01 ｜ 27180.44｜ - ｜ - ｜ B股发行 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜中国华电集团｜21648.51｜2008-09-27｜13406.37｜ ｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┤ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2009-09-27｜ 8242.14｜ ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股流通A股获得3.2股
实施前总股本(万股)： 134063.71 实施后总股本(万股)： 134063.71
实施前流通A股(万股)： 40870.55 实施后流通A股(万股)： 53949.13
限售流通股(万股)： 36914.59
保荐机构1:中国银河证券股份有限公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-07-24 股东大会股权登记日： 2006-08-10
董事会征集投票起止日 2006-08-11 至 2006-08-21
股东大会网络投票起止日：2006-08-17 至 2006-08-21
股东大会现场召开日： 2006-08-21 股东沟通期停牌起始日： 2006-07-24
股东沟通期复牌日： 2006-08-03 股东大会停牌起始日： 2006-08-11
股改实施上市日： 2006-09-27
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜中国工商银行－南方避险增值基金 ｜ 1025.66｜ 赞成 ｜
｜中国人寿保险股份有限公司 ｜ 1114.06｜ 赞成 ｜
｜交通银行－华安宝利配置证券投资基金 ｜ 525.55｜ 赞成 ｜
｜中国平安保险（集团）股份有限公司 ｜ 46.00｜ ｜
｜中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投｜ 2334.06｜ 赞成 ｜
｜资基金 ｜ ｜ ｜
｜中国平安保险（集团）股份有限公司 ｜ 3371.00｜ 赞成 ｜
｜黑龙江辰能物业管理有限责任公司 ｜ 287.87｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－银河银泰理财分红证券投资｜ 1054.74｜ 赞成 ｜
｜基金 ｜ ｜ ｜
｜中国人寿保险（集团）公司 ｜ 509.29｜ 赞成 ｜
｜广发证券股份有限公司 ｜ 296.42｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜华能综合产业公司 ｜ 510.82｜ 377.18｜ 0.28｜
｜黑龙江省电力开发公司 ｜ 4605.43｜ 3400.61｜ 2.54｜
｜中国电力财务有限公司 ｜ 681.12｜ 502.93｜ 0.38｜
｜中国电力投资有限公司 ｜ 720.00｜ 531.64｜ 0.40｜
｜中国华电集团公司 ｜ 38396.49｜ 28351.69｜ 21.15｜
｜哈尔滨华强电力自动化工程有限公司 ｜ 82.45｜ 60.88｜ 0.05｜
｜哈尔滨瑞亨有限责任公司 ｜ 681.12｜ 502.93｜ 0.38｜
｜黑龙江省华富电力投资有限公司 ｜ 1939.20｜ 1431.89｜ 1.07｜
｜黑龙江电力实业集团有限公司 ｜ 2376.53｜ 1754.82｜ 1.31｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜中国华电集团公司 ｜ ｜ ｜ 其它承诺 ｜ 未实施 ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明：①将公司定位为中国华电在东北地区的电力发展主体和资本运作平台。②在公司股权分置改革完成后，以适当方式将中国华电拥有的辽宁铁岭发电有限责任公司51%的股权注入公司。
（2） 控股股东情况
控股股东： 中国华电集团公司
持股比例（%）： 20.71
（3） 方案详细说明
公司全体非流通股股东拟以向全体A股流通股股东送股作为本次股权分置改革的对价安排，本方案实施股权登记日登记在册的全体A股流通股股东每10股获送3.2股。股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权，对价股份将按有关规定上市交易。
[原方案：每10股流通A股获得2.8股]
（4） 承诺事项详细说明
1、承诺事项
为充分尊重和保护流通股股东权益，本着有利于华电能源稳定、健康发展，有利于维护市场稳定，推进华电能源股权分置改革顺利进行的意愿，根据有关规定，股权分置改革实施后，公司原非流通股股东作出如下承诺：（1）公司控股股东中国华电承诺：自所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或者转让。该项承诺期期满后，中国华电通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占华电能源股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%；（2）公司控股股东中国华电特别承诺： ① 将华电能源定位为中国华电在东北地区的电力发展主体和资本运作平台。② 在公司股权分置改革完成后，以适当方式将中国华电拥有的辽宁铁岭发电有限责任公司51%的股权注入华电能源。（3）公司除中国华电以外的其余10家原非流通股股东承诺，自各自持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，12个月内不上市交易或者转让。（4）除非与B股相关股东协商一致，将不谋求所持股份在B股市场的上市流通权；（5）通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到公司股份总数1%的，自该事实发生之日起两个工作日内将及时履行公告义务；（6）保证不利用公司股权分置改革进行内幕交易、操纵市场或者其它证券欺诈行为；（7）保证严格履行所作出的承诺，并愿意接受国有资产管理部门、中国证监会及上海证券交易所的监督、管理和相应处罚措施。如有违反禁售或者限售承诺出售股票的情形，由此获得的利润归华电能源所有。
公司的非流通股股东中，黑龙江省华能发电公司已按法定程序注销，注销后其所持有的华电能源5,108,160股股份由中国华能集团公司东北分公司管理，但未办理相关变更手续。华能集团将其持有的华电能源的股份无偿划转至华能综合产业公司，该国有股无偿划转行为已获得中国国有资产监督管理委员会国资产权[2006]710号文批复同意，目前股权过户工作正在办理之中。华能综合产业公司已书面承诺同意参加本次股改并支付对价。若股权分置改革方案实施日前上述股份划转完成过户手续，则由华能综合产业公司行使并支付对价，若股权过户未能于股权分置改革方案实施日前完成，则由华能集团代为行使并支付对价。
黑龙江华源电力开发公司(以下简称“华源电力”)与黑龙江省电力开发公司（以下简称“龙电开发”）签署了《股权置换资产协议》，由华源电力将其持有的华电能源2,956.59万股股权置换给龙电开发；龙电集团有限公司（以下简称“龙电集团”）与龙电开发签署了《股权转让协议》，由龙电集团将其持有的华电能源797.44万股股权转让给龙电开发。由于华源电力和龙电集团持有股份过户至龙电力开发的手续尚未完成，三方已于2006年3月签署《协议书》，同意若股权分置改革方案实施日前完成股权过户，则由龙电开发统一执行相应股份的对价安排；若股权过户未能于股权分置改革方案实施日前完成，三方将按照实施日各自持有股份数量执行对价安排，龙电开发同意按照华源电力和龙电集团执行对价安排后的持有华电能源剩余股权执行原股权转让协议。
截至本股权分置改革说明书签署日，龙电开发所持华电能源股份被冻结共计8,514,000股，占其持有华电能源股份总数的100%。龙电开发与龙电集团签署了《关于股权分置改革有关安排的协议书》，龙电开发应向华电能源的流通股股东支付的对价，由龙电集团以尚未过户至龙电开发名下的华电能源的股份向流通股股东代为支付。龙电开发同意根据双方签署的《股权转让协议》，龙电集团向其过户的华电能源的股份数额为7,974,400股减去龙电集团自身向华电能源流通股股东支付对价和龙电集团代替龙电开发支付对价后的股份余额。龙电集团同意华电能源股权分置改革完成后，龙电开发所持有的华电能源股份获得上市流通权。
