☆股本股改☆ ◇港澳资讯600596 更新日期：2008-04-25◇ 灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 22798.76｜
｜境内发起人法人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 6788.10｜
｜募集法人股份 ｜- ｜- ｜- ｜ 5695.06｜
｜流通A股 ｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 10315.60｜
｜实际流通A股 ｜ 19674.37｜ 19674.37｜ 16195.49｜ 10315.60｜
｜限售的流通股 ｜ 9004.29｜ 9004.29｜ 12483.16｜- ｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-04-11 ｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 19674.37｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-04-11 ｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 16195.49｜ 股权分置 ｜
｜ 2005-12-31 ｜ 22798.76｜ 10315.60｜ 10315.60｜ 股权转让 ｜
｜ 2004-08-06 ｜ 22798.76｜ 10315.60｜ 10307.33｜内部职工股上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 市 ｜
｜ 2004-06-02 ｜ 22798.76｜ 7480.00｜ 7480.00｜ 送转股 ｜
｜ 2001-09-06 ｜ 13411.04｜ 4400.00｜ 4400.00｜ 新股上市 ｜
｜ 2001-08-06 ｜ 13411.04｜ 4400.00｜ - ｜ 新股发行 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜传化集团有限｜ 4561.10｜2011-04-11｜ 0.00｜自2006年4月11日实施 ｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜股改方案后，60个月内｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不上市交易或转让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 2｜开化县国有资｜ 2216.19｜2011-04-11｜ 0.00｜自2006年4月11日实施 ｜
｜ ｜产经营有限责｜ ｜ ｜ ｜股改方案后，60个月内｜
｜ ｜ 任公司 ｜ ｜ ｜ ｜不上市交易或转让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 3｜ 王伟 ｜ 800.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 4｜ 季诚建 ｜ 400.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 5｜ 方江南 ｜ 200.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 6｜ 林加善 ｜ 200.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 7｜ 刘侠 ｜ 200.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 8｜ 姜永平 ｜ 150.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 9｜ 任不凡 ｜ 150.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜10｜ 包雪传 ｜ 80.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:上市公司向流通股股东10转增5.7股，相当于流通股股东每10股获送2.5股
实施前总股本(万股)： 22798.76 实施后总股本(万股)： 28678.65
实施前流通A股(万股)： 10315.60 实施后流通A股(万股)： 16195.49
限售流通股(万股)： 12483.16
保荐机构1:中信证券股份有限公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-02-27 股东大会股权登记日： 2006-03-15
董事会征集投票起止日 2006-03-16 至 2006-03-31
股东大会网络投票起止日：2006-03-30 至 2006-04-03
股东大会现场召开日： 2006-04-03 股东沟通期停牌起始日： 2006-02-27
股东沟通期复牌日： 2006-03-09 股东大会停牌起始日： 2006-03-16
股改实施上市日： 2006-04-11
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保｜ 195.42｜ 赞成 ｜
｜险产品 ｜ ｜ ｜
｜中国工商银行－同益证券投资基金 ｜ 354.46｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投｜ 252.15｜ 赞成 ｜
｜资基金 ｜ ｜ ｜
｜华夏成长证券投资基金 ｜ 206.90｜ 赞成 ｜
｜中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分｜ 700.00｜ 赞成 ｜
｜红-005L－FH002沪 ｜ ｜ ｜
｜景阳证券投资基金 ｜ 183.16｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－申万巴黎证券投资基金 ｜ 532.69｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－广发证券投资基金 ｜ 224.22｜ 赞成 ｜
｜银丰证券投资基金 ｜ 165.52｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投｜ 737.39｜ 赞成 ｜
｜资基金 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜其他非流通股股东 ｜ 1868.29｜ 1868.29｜ 6.51｜
｜开化县工业国有资产经营公司 ｜ 2216.19｜ 2216.19｜ 7.73｜
｜浙江信鸿实业有限公司 ｜ 510.00｜ 510.00｜ 1.78｜
｜浙江省科技风险投资有限公司 ｜ 284.58｜ 284.58｜ 0.99｜
｜中化国际（控股）股份有限公司 ｜ 476.00｜ 476.00｜ 1.66｜
｜传化集团有限公司 ｜ 6788.10｜ 6788.10｜ 23.67｜
｜中化上海公司 ｜ 340.00｜ 340.00｜ 1.19｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜非流通股股东 ｜ ｜ ｜ 股权激励 ｜2007-04-14｜
｜传化集团有限公司 ｜ ｜ ｜ 分配提案 ｜ 未实施 ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明： 控股股东传化集团拟将所持的2,227万股新安股份转让给公司现有管理团队(转让价格为1.595 元/股)，作为股权激励，其他主要非流通股东拟以相应的现金或其他合适的方式并经合法批准后参与对管理团队的激励。2007年4月14日公告,公司于近日以通讯方式召开五届二十二次董事会临时会议，会议审议同意公司控股股东传化集团有限公司实施以其所持公司股份中的2227万股以每股1.595元的价格激励(转让)给公司管理团队，并按有关规定办理过户手续。
（2） 控股股东情况
控股股东： 传化集团有限公司
持股比例（%）： 16.12
实际控制人：徐传化(徐传化、徐冠巨、徐观宝三位为父子关系)
间接持股比例（%）: 7.63
（3） 方案详细说明
以公司2005年12月31日流通股本103156000股为基数，用公司资本公积金向方案实施股权登记日登记在册的公司全体流通股股东转增股本，流通股股东每持有10股可获得转增股份5.7股。若换算成送股方式，此对价安排相当于流通股股东每10股获送2.5股。(原方案为上市公司向流通股股东10转增4.9股，相当于流通股股东每10股获送2.2股)
（4） 承诺事项详细说明
提出公司本次股权分置改革动议的非流通股股东除履行法定最低承诺外，还做出如下特别承诺：
（1）控股股东传化集团有限公司和开化县工业国有资产经营公司做出特别承诺，持有的原非流通股股份在本次股权分置改革完成之日起60个月内不上市交易或转让（传化集团有限公司因实施股权激励的而向浙江新安化工集团股份有限公司管理团队转让股份的除外）。
（2）浙江新安化工集团股份有限公司现有管理团队从传化集团有限公司受让的2,227万股股份在本次股权分置改革完成之日起60个月内不上市交易或转让，并同时遵循《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市规则》等法律法规关于高管人员持股的相关规定。
（3）控股股东传化集团做出特别承诺，公司控股股东传化集团有限公司作出特别承诺，自2005年开始连续三年提出公司现金分红比例不低于当年实现可供股东分配利润50%的年度股东大会预案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。
传化集团承诺对未表示意见或者明确表示反对意见的非流通股东有权在相关股东会议召开日前以2005年12月31日经审计的每股净资产的价格将其持有的股份出售给传化集团，传化集团将全额收购；若有非流通股股东明确要求取得定向转增的股份的而不愿作为对价支付的，传化集团承诺将代其支付相应的对价股份，但该等非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得传化集团同意，并由本公司向证券交易所提出该股份的上市流通申请。
对管理团队实施激励的说明：
在公司本次股权分置改革同时，为建立长效发展机制，主要非流通股东认为有必要共同对新安股份现有管理团队实施激励。控股股东传化集团拟将所持的2,227万股新安股份转让给公司现有管理团队，作为股权激励，其他主要非流通股东拟以相应的现金或其他合适的方式并经合法批准后参与对管理团队的激励。
传化集团股权激励方案为：传化集团将所持本公司6,788.1万股（占总股本29.77%）中的2,227万股（占总股本9.77%）转让给本公司现有管理团队，转让价格为1.595元/股。
2007年4月14日公告，公司于近日以通讯方式召开五届二十二次董事会临时会议，会议审议同意公司控股股东传化集团有限公司实施以其所持公司股份中的2227万股以每股1.595元的价格激励(转让)给公司管理团队，并按有关规定办理过户手续。具体受让人员及数额如下:
姓名 所任新安股份职务 受让股数(股)
王伟 董事长 8,000,000
季诚建 董事、总经理 4,000,000
刘侠 副总经理 2,000,000
林加善 董事、副总经理、财务总监 2,000,000
方江南 副总经理 2,000,000
任不凡 副总经理 1,500,000
姜永平 董事会秘书 1,500,000
包雪传 监事、办公室主任 817,000
蔡连岗 党委副书记、工会主席 470,000
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 22798.76｜
｜境内发起人法人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 6788.10｜
｜募集法人股份 ｜- ｜- ｜- ｜ 5695.06｜
｜流通A股 ｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 10315.60｜
｜实际流通A股 ｜ 19674.37｜ 19674.37｜ 16195.49｜ 10315.60｜
｜限售的流通股 ｜ 9004.29｜ 9004.29｜ 12483.16｜- ｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-04-11 ｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 19674.37｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-04-11 ｜ 28678.65｜ 28678.65｜ 16195.49｜ 股权分置 ｜
｜ 2005-12-31 ｜ 22798.76｜ 10315.60｜ 10315.60｜ 股权转让 ｜
｜ 2004-08-06 ｜ 22798.76｜ 10315.60｜ 10307.33｜内部职工股上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 市 ｜
｜ 2004-06-02 ｜ 22798.76｜ 7480.00｜ 7480.00｜ 送转股 ｜
｜ 2001-09-06 ｜ 13411.04｜ 4400.00｜ 4400.00｜ 新股上市 ｜
｜ 2001-08-06 ｜ 13411.04｜ 4400.00｜ - ｜ 新股发行 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜传化集团有限｜ 4561.10｜2011-04-11｜ 0.00｜自2006年4月11日实施 ｜
｜ ｜ 公司 ｜ ｜ ｜ ｜股改方案后，60个月内｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜不上市交易或转让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 2｜开化县国有资｜ 2216.19｜2011-04-11｜ 0.00｜自2006年4月11日实施 ｜
｜ ｜产经营有限责｜ ｜ ｜ ｜股改方案后，60个月内｜
｜ ｜ 任公司 ｜ ｜ ｜ ｜不上市交易或转让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 3｜ 王伟 ｜ 800.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 4｜ 季诚建 ｜ 400.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 5｜ 方江南 ｜ 200.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 6｜ 林加善 ｜ 200.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 7｜ 刘侠 ｜ 200.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 8｜ 姜永平 ｜ 150.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 9｜ 任不凡 ｜ 150.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜10｜ 包雪传 ｜ 80.00｜2011-04-11｜ 0.00｜受让所持股份将在股权｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜分置改革完成之日起60｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内不上市交易或转｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜让 ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:上市公司向流通股股东10转增5.7股，相当于流通股股东每10股获送2.5股
实施前总股本(万股)： 22798.76 实施后总股本(万股)： 28678.65
实施前流通A股(万股)： 10315.60 实施后流通A股(万股)： 16195.49
限售流通股(万股)： 12483.16
保荐机构1:中信证券股份有限公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-02-27 股东大会股权登记日： 2006-03-15
董事会征集投票起止日 2006-03-16 至 2006-03-31
股东大会网络投票起止日：2006-03-30 至 2006-04-03
股东大会现场召开日： 2006-04-03 股东沟通期停牌起始日： 2006-02-27
股东沟通期复牌日： 2006-03-09 股东大会停牌起始日： 2006-03-16
股改实施上市日： 2006-04-11
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保｜ 195.42｜ 赞成 ｜
｜险产品 ｜ ｜ ｜
｜中国工商银行－同益证券投资基金 ｜ 354.46｜ 赞成 ｜
｜中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投｜ 252.15｜ 赞成 ｜
｜资基金 ｜ ｜ ｜
｜华夏成长证券投资基金 ｜ 206.90｜ 赞成 ｜
｜中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分｜ 700.00｜ 赞成 ｜
｜红-005L－FH002沪 ｜ ｜ ｜
｜景阳证券投资基金 ｜ 183.16｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－申万巴黎证券投资基金 ｜ 532.69｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－广发证券投资基金 ｜ 224.22｜ 赞成 ｜
｜银丰证券投资基金 ｜ 165.52｜ 赞成 ｜
｜中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投｜ 737.39｜ 赞成 ｜
｜资基金 ｜ ｜ ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜其他非流通股股东 ｜ 1868.29｜ 1868.29｜ 6.51｜
｜开化县工业国有资产经营公司 ｜ 2216.19｜ 2216.19｜ 7.73｜
｜浙江信鸿实业有限公司 ｜ 510.00｜ 510.00｜ 1.78｜
｜浙江省科技风险投资有限公司 ｜ 284.58｜ 284.58｜ 0.99｜
｜中化国际（控股）股份有限公司 ｜ 476.00｜ 476.00｜ 1.66｜
｜传化集团有限公司 ｜ 6788.10｜ 6788.10｜ 23.67｜
｜中化上海公司 ｜ 340.00｜ 340.00｜ 1.19｜
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大股东特别承诺事项
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｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
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｜非流通股股东 ｜ ｜ ｜ 股权激励 ｜2007-04-14｜
｜传化集团有限公司 ｜ ｜ ｜ 分配提案 ｜ 未实施 ｜
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说明： 控股股东传化集团拟将所持的2,227万股新安股份转让给公司现有管理团队(转让价格为1.595 元/股)，作为股权激励，其他主要非流通股东拟以相应的现金或其他合适的方式并经合法批准后参与对管理团队的激励。2007年4月14日公告,公司于近日以通讯方式召开五届二十二次董事会临时会议，会议审议同意公司控股股东传化集团有限公司实施以其所持公司股份中的2227万股以每股1.595元的价格激励(转让)给公司管理团队，并按有关规定办理过户手续。
（2） 控股股东情况
控股股东： 传化集团有限公司
持股比例（%）： 16.12
实际控制人：徐传化(徐传化、徐冠巨、徐观宝三位为父子关系)
间接持股比例（%）: 7.63
（3） 方案详细说明
以公司2005年12月31日流通股本103156000股为基数，用公司资本公积金向方案实施股权登记日登记在册的公司全体流通股股东转增股本，流通股股东每持有10股可获得转增股份5.7股。若换算成送股方式，此对价安排相当于流通股股东每10股获送2.5股。(原方案为上市公司向流通股股东10转增4.9股，相当于流通股股东每10股获送2.2股)
（4） 承诺事项详细说明
提出公司本次股权分置改革动议的非流通股股东除履行法定最低承诺外，还做出如下特别承诺：
（1）控股股东传化集团有限公司和开化县工业国有资产经营公司做出特别承诺，持有的原非流通股股份在本次股权分置改革完成之日起60个月内不上市交易或转让（传化集团有限公司因实施股权激励的而向浙江新安化工集团股份有限公司管理团队转让股份的除外）。
（2）浙江新安化工集团股份有限公司现有管理团队从传化集团有限公司受让的2,227万股股份在本次股权分置改革完成之日起60个月内不上市交易或转让，并同时遵循《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市规则》等法律法规关于高管人员持股的相关规定。
（3）控股股东传化集团做出特别承诺，公司控股股东传化集团有限公司作出特别承诺，自2005年开始连续三年提出公司现金分红比例不低于当年实现可供股东分配利润50%的年度股东大会预案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。
传化集团承诺对未表示意见或者明确表示反对意见的非流通股东有权在相关股东会议召开日前以2005年12月31日经审计的每股净资产的价格将其持有的股份出售给传化集团，传化集团将全额收购；若有非流通股股东明确要求取得定向转增的股份的而不愿作为对价支付的，传化集团承诺将代其支付相应的对价股份，但该等非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应先征得传化集团同意，并由本公司向证券交易所提出该股份的上市流通申请。
对管理团队实施激励的说明：
在公司本次股权分置改革同时，为建立长效发展机制，主要非流通股东认为有必要共同对新安股份现有管理团队实施激励。控股股东传化集团拟将所持的2,227万股新安股份转让给公司现有管理团队，作为股权激励，其他主要非流通股东拟以相应的现金或其他合适的方式并经合法批准后参与对管理团队的激励。
传化集团股权激励方案为：传化集团将所持本公司6,788.1万股（占总股本29.77%）中的2,227万股（占总股本9.77%）转让给本公司现有管理团队，转让价格为1.595元/股。
2007年4月14日公告，公司于近日以通讯方式召开五届二十二次董事会临时会议，会议审议同意公司控股股东传化集团有限公司实施以其所持公司股份中的2227万股以每股1.595元的价格激励(转让)给公司管理团队，并按有关规定办理过户手续。具体受让人员及数额如下:
姓名 所任新安股份职务 受让股数(股)
王伟 董事长 8,000,000
季诚建 董事、总经理 4,000,000
刘侠 副总经理 2,000,000
林加善 董事、副总经理、财务总监 2,000,000
方江南 副总经理 2,000,000
任不凡 副总经理 1,500,000
姜永平 董事会秘书 1,500,000
包雪传 监事、办公室主任 817,000
蔡连岗 党委副书记、工会主席 470,000
