☆股本股改☆ ◇港澳资讯600363 更新日期：2008-05-26◇ 灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-06-02｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 24720.45｜
｜发起人国有法人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 15720.45｜
｜流通A股 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 9000.00｜
｜实际流通A股 ｜ 26206.70｜ 22498.63｜ 17955.00｜ 9000.00｜
｜限售的流通股 ｜ 10873.98｜ 14582.05｜ 19125.67｜- ｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2008-06-02 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 26206.70｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-11-22 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 22498.63｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-05-31 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 21755.40｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-07-17 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 17955.00｜ 送转股 ｜
｜ 2006-05-31 ｜ 24720.45｜ 24720.45｜ 11970.00｜ 股权分置 ｜
｜ 2002-05-20 ｜ 24720.45｜ 9000.00｜ 9000.00｜ 送转股 ｜
｜ 2001-03-29 ｜ 16480.30｜ 6000.00｜ 6000.00｜ 新股上市 ｜
｜ 2001-03-09 ｜ 16480.30｜ 6000.00｜ - ｜ 新股发行 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜江西省电子集｜10168.49｜2008-06-02｜ 1854.03｜ ｜
｜ ｜ 团公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 2｜江西电线电缆｜ 2644.29｜2008-06-02｜ 1110.80｜ ｜
｜ ｜ 总厂 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 3｜武汉招银物业｜ 1769.27｜2008-06-02｜ 743.23｜ ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股获得3.3股
实施前总股本(万股)： 24720.45 实施后总股本(万股)： 24720.45
实施前流通A股(万股)： 9000.00 实施后流通A股(万股)： 11970.00
限售流通股(万股)： 12750.45
保荐机构1:德邦证券有限责任公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-04-10 股东大会股权登记日： 2006-04-28
董事会征集投票起止日 2006-05-08 至 2006-05-17
股东大会网络投票起止日：2006-05-15 至 2006-05-17
股东大会现场召开日： 2006-05-17 股东沟通期停牌起始日： 2006-04-10
股东沟通期复牌日： 2006-04-20 股东大会停牌起始日： 2006-05-08
股改实施上市日： 2006-05-31
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜华夏成长证券投资基金 ｜ 250.00｜ 赞成 ｜
｜中国银行－兴安证券投资基金 ｜ 246.98｜ 赞成 ｜
｜中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 ｜ 280.00｜ 赞成 ｜
｜易哲 ｜ 39.61｜ 赞成 ｜
｜富丽卿 ｜ 98.42｜ 赞成 ｜
｜交通银行－兴科证券投资基金 ｜ 120.00｜ 赞成 ｜
｜张思宇 ｜ 63.82｜ 赞成 ｜
｜王永超 ｜ 56.97｜ 赞成 ｜
｜山西信托投资有限责任公司 ｜ 130.00｜ 赞成 ｜
｜李春辉 ｜ 280.35｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜南昌高新科技投资有限公司 ｜ 363.70｜ 294.99｜ 1.19｜
｜江西红声器材厂 ｜ 99.90｜ 0.00｜ 0.00｜
｜泰豪集团有限公司 ｜ 199.80｜ 162.05｜ 0.66｜
｜江西省电子集团公司 ｜ 9805.37｜ 8015.02｜ 32.42｜
｜江西电线电缆总厂 ｜ 5151.68｜ 4178.39｜ 16.90｜
｜中国农业银行井冈山培训中心 ｜ 100.00｜ 100.00｜ 0.40｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜江西电线电缆总厂 ｜ ｜ ｜ 分配提案 ｜ 未实施 ｜
｜江西电线电缆总厂 ｜ ｜ ｜ 其它承诺 ｜ 未实施 ｜
｜江西省电子集团公司 ｜ ｜ ｜ 分配提案 ｜ 未实施 ｜
｜江西省电子集团公司 ｜ ｜ ｜ 其它承诺 ｜ 未实施 ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明： 截至本说明书签署日，公司非流通股股东江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂各自占用联创光电2,817,059.42元和2,226,593.79元资金。江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂均承诺，在股东大会表决2005年年度分配预案时投赞同票。如果联创光电第3届董事会第5次会议提出的2005年年度分配预案获得2005年年度股东大会审议通过，江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂将用所获得的红利清偿各自对联创光电的全部欠款。
（2） 控股股东情况
控股股东： 江西省电子集团公司
持股比例（%）： 27.42
实际控制人：江西省国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）: 27.42
（3） 方案详细说明
公司参加本次股权分置改革的非流通股股东拟以其持有的部分非流通股份作为对价安排，流通股股东每持有10股流通股将获送3.3股股票，对价安排的股份总数为29,700,000股。股权分置改革方案实施后的首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。(原方案:每10股获得3股)
（4） 承诺事项详细说明
1、参加本公司股权分置改革的非流通股股东将承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
2、清偿欠款承诺
截至本说明书签署日，公司非流通股股东江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂各自占用联创光电2,817,059.42元和2,226,593.79元资金。江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂均承诺，在股东大会表决2005年年度分配预案时投赞同票。如果联创光电第3届董事会第5次会议提出的2005年年度分配预案获得2005年年度股东大会审议通过，江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂将用所获得的红利清偿各自对联创光电的全部欠款。
3、代为履行对价安排承诺
截至本说明书签署日，公司非流通股股东中国农业银行江西省井冈山培训中心尚未明确表示同意参加联创光电本次股权分置改革。中国农业银行江西省井冈山培训中心持有公司1,000,000股国有法人股，其应执行的对价安排数量为188,926股。为保证公司股权分置改革的顺利进行，公司非流通股股东江西省电子集团公司已承诺，若截至本次股权分置改革方案实施登记日，中国农业银行江西省井冈山培训中心仍未明确表示同意参加公司股权分置改革，则江西省电子集团公司将以完成自身对价安排后的剩余股份代中国农业银行江西省井冈山培训中心履行对价安排。代为垫付后，中国农业银行江西省井冈山培训中心所持股份（无论该等股份的所有权是否发生转移）如上市流通，应当向代为垫付的江西省电子集团公司偿还代为垫付的款项或股权以及相关权益，或者取得江西省电子集团公司的书面同意，并由联创光电向上交所提出该等股份的上市流通申请。
公司非流通股股东江西红声器材厂在完成自身应履行之对价安排188,737股后，以全部剩余股份810,263股代江西省电子集团公司履行部分对价安排，由此形成的债权债务关系由双方另行解决。股权分置改革完成后江西红声器材厂不再持有联创光电股份。
4、承诺事项的违约责任
参加股权分置改革的非流通股股东保证：不履行或者不完全履行承诺的，将赔偿其他股东因此而遭受的损失。参加本次股权分置改革的非流通股股东均郑重承诺：若在承诺的禁售期内出售其持有的原非流通股股份，各股东愿意承担相应的违约责任，因实施该种违约行为所得到的价款将全部划归联创光电所有。
5、承诺人声明
参加股权分置改革的非流通股股东郑重声明：本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。
6、根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权【2005】1566号《关于江西联创光电科技股份有限公司国有股划转有关问题的批复》，公司非流通股股东江西华声通信（集团）有限公司所持有的联创光电21,844,250股国有法人股已划转给江西省电子集团公司。截至本说明书公告之日，相关股票过户手续尚未办理完毕。江西省电子集团公司将就本次增持联创光电股份向中国证券监督管理委员会申请豁免全面要约收购义务。
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-06-02｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 24720.45｜
｜发起人国有法人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 15720.45｜
｜流通A股 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 9000.00｜
｜实际流通A股 ｜ 26206.70｜ 22498.63｜ 17955.00｜ 9000.00｜
｜限售的流通股 ｜ 10873.98｜ 14582.05｜ 19125.67｜- ｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2008-06-02 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 26206.70｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-11-22 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 22498.63｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-05-31 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 21755.40｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-07-17 ｜ 37080.68｜ 37080.68｜ 17955.00｜ 送转股 ｜
｜ 2006-05-31 ｜ 24720.45｜ 24720.45｜ 11970.00｜ 股权分置 ｜
｜ 2002-05-20 ｜ 24720.45｜ 9000.00｜ 9000.00｜ 送转股 ｜
｜ 2001-03-29 ｜ 16480.30｜ 6000.00｜ 6000.00｜ 新股上市 ｜
｜ 2001-03-09 ｜ 16480.30｜ 6000.00｜ - ｜ 新股发行 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜江西省电子集｜10168.49｜2008-06-02｜ 1854.03｜ ｜
｜ ｜ 团公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 2｜江西电线电缆｜ 2644.29｜2008-06-02｜ 1110.80｜ ｜
｜ ｜ 总厂 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 3｜武汉招银物业｜ 1769.27｜2008-06-02｜ 743.23｜ ｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股获得3.3股
实施前总股本(万股)： 24720.45 实施后总股本(万股)： 24720.45
实施前流通A股(万股)： 9000.00 实施后流通A股(万股)： 11970.00
限售流通股(万股)： 12750.45
保荐机构1:德邦证券有限责任公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-04-10 股东大会股权登记日： 2006-04-28
董事会征集投票起止日 2006-05-08 至 2006-05-17
股东大会网络投票起止日：2006-05-15 至 2006-05-17
股东大会现场召开日： 2006-05-17 股东沟通期停牌起始日： 2006-04-10
股东沟通期复牌日： 2006-04-20 股东大会停牌起始日： 2006-05-08
股改实施上市日： 2006-05-31
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜华夏成长证券投资基金 ｜ 250.00｜ 赞成 ｜
｜中国银行－兴安证券投资基金 ｜ 246.98｜ 赞成 ｜
｜中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 ｜ 280.00｜ 赞成 ｜
｜易哲 ｜ 39.61｜ 赞成 ｜
｜富丽卿 ｜ 98.42｜ 赞成 ｜
｜交通银行－兴科证券投资基金 ｜ 120.00｜ 赞成 ｜
｜张思宇 ｜ 63.82｜ 赞成 ｜
｜王永超 ｜ 56.97｜ 赞成 ｜
｜山西信托投资有限责任公司 ｜ 130.00｜ 赞成 ｜
｜李春辉 ｜ 280.35｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜南昌高新科技投资有限公司 ｜ 363.70｜ 294.99｜ 1.19｜
｜江西红声器材厂 ｜ 99.90｜ 0.00｜ 0.00｜
｜泰豪集团有限公司 ｜ 199.80｜ 162.05｜ 0.66｜
｜江西省电子集团公司 ｜ 9805.37｜ 8015.02｜ 32.42｜
｜江西电线电缆总厂 ｜ 5151.68｜ 4178.39｜ 16.90｜
｜中国农业银行井冈山培训中心 ｜ 100.00｜ 100.00｜ 0.40｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜江西电线电缆总厂 ｜ ｜ ｜ 分配提案 ｜ 未实施 ｜
｜江西电线电缆总厂 ｜ ｜ ｜ 其它承诺 ｜ 未实施 ｜
｜江西省电子集团公司 ｜ ｜ ｜ 分配提案 ｜ 未实施 ｜
｜江西省电子集团公司 ｜ ｜ ｜ 其它承诺 ｜ 未实施 ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明： 截至本说明书签署日，公司非流通股股东江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂各自占用联创光电2,817,059.42元和2,226,593.79元资金。江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂均承诺，在股东大会表决2005年年度分配预案时投赞同票。如果联创光电第3届董事会第5次会议提出的2005年年度分配预案获得2005年年度股东大会审议通过，江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂将用所获得的红利清偿各自对联创光电的全部欠款。
（2） 控股股东情况
控股股东： 江西省电子集团公司
持股比例（%）： 27.42
实际控制人：江西省国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）: 27.42
（3） 方案详细说明
公司参加本次股权分置改革的非流通股股东拟以其持有的部分非流通股份作为对价安排，流通股股东每持有10股流通股将获送3.3股股票，对价安排的股份总数为29,700,000股。股权分置改革方案实施后的首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。(原方案:每10股获得3股)
（4） 承诺事项详细说明
1、参加本公司股权分置改革的非流通股股东将承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
2、清偿欠款承诺
截至本说明书签署日，公司非流通股股东江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂各自占用联创光电2,817,059.42元和2,226,593.79元资金。江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂均承诺，在股东大会表决2005年年度分配预案时投赞同票。如果联创光电第3届董事会第5次会议提出的2005年年度分配预案获得2005年年度股东大会审议通过，江西省电子集团公司和江西电线电缆总厂将用所获得的红利清偿各自对联创光电的全部欠款。
3、代为履行对价安排承诺
截至本说明书签署日，公司非流通股股东中国农业银行江西省井冈山培训中心尚未明确表示同意参加联创光电本次股权分置改革。中国农业银行江西省井冈山培训中心持有公司1,000,000股国有法人股，其应执行的对价安排数量为188,926股。为保证公司股权分置改革的顺利进行，公司非流通股股东江西省电子集团公司已承诺，若截至本次股权分置改革方案实施登记日，中国农业银行江西省井冈山培训中心仍未明确表示同意参加公司股权分置改革，则江西省电子集团公司将以完成自身对价安排后的剩余股份代中国农业银行江西省井冈山培训中心履行对价安排。代为垫付后，中国农业银行江西省井冈山培训中心所持股份（无论该等股份的所有权是否发生转移）如上市流通，应当向代为垫付的江西省电子集团公司偿还代为垫付的款项或股权以及相关权益，或者取得江西省电子集团公司的书面同意，并由联创光电向上交所提出该等股份的上市流通申请。
公司非流通股股东江西红声器材厂在完成自身应履行之对价安排188,737股后，以全部剩余股份810,263股代江西省电子集团公司履行部分对价安排，由此形成的债权债务关系由双方另行解决。股权分置改革完成后江西红声器材厂不再持有联创光电股份。
4、承诺事项的违约责任
参加股权分置改革的非流通股股东保证：不履行或者不完全履行承诺的，将赔偿其他股东因此而遭受的损失。参加本次股权分置改革的非流通股股东均郑重承诺：若在承诺的禁售期内出售其持有的原非流通股股份，各股东愿意承担相应的违约责任，因实施该种违约行为所得到的价款将全部划归联创光电所有。
5、承诺人声明
参加股权分置改革的非流通股股东郑重声明：本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。
6、根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权【2005】1566号《关于江西联创光电科技股份有限公司国有股划转有关问题的批复》，公司非流通股股东江西华声通信（集团）有限公司所持有的联创光电21,844,250股国有法人股已划转给江西省电子集团公司。截至本说明书公告之日，相关股票过户手续尚未办理完毕。江西省电子集团公司将就本次增持联创光电股份向中国证券监督管理委员会申请豁免全面要约收购义务。
