☆股本股改☆   ◇港澳资讯600339   更新日期：2008-05-16◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2008-05-22｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
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｜总股本            ｜  52559.52｜  40430.40｜  31730.40｜  42840.00｜
｜发起人国家股      ｜-         ｜-         ｜-         ｜  25150.71｜
｜境内发起人法人股  ｜-         ｜-         ｜-         ｜   2569.29｜
｜流通A股           ｜  52559.52｜  40430.40｜  31730.40｜  15120.00｜
｜实际流通A股       ｜  34752.40｜  18246.09｜  15120.00｜  15120.00｜
｜限售的流通股      ｜  17807.12｜  22184.31｜  16610.40｜-         ｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
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｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2008-05-22 ｜    52559.52｜    52559.52｜    34752.40｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-04-18 ｜    52559.52｜    52559.52｜    25782.40｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-04-09 ｜    52559.52｜    52559.52｜    23719.92｜   送转股   ｜
｜ 2007-05-22 ｜    40430.40｜    40430.40｜    18246.09｜    增发    ｜
｜ 2007-04-10 ｜    31730.40｜    31730.40｜    18246.09｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-04-10 ｜    31730.40｜    31730.40｜    15120.00｜  股权分置  ｜
｜ 2006-04-05 ｜    38135.65｜    10415.65｜    10415.65｜  股权回购  ｜
｜ 2005-06-02 ｜    42840.00｜    15120.00｜    15120.00｜   送转股   ｜
｜ 2002-09-16 ｜    35700.00｜    12600.00｜    12600.00｜   送转股   ｜
｜ 2001-10-31 ｜    23800.00｜     8400.00｜     8400.00｜   送转股   ｜
｜ 2000-12-25 ｜    17000.00｜     6000.00｜     6000.00｜  新股上市  ｜
｜ 2000-12-06 ｜    17000.00｜     6000.00｜     -      ｜  新股发行  ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜北京科奥鑫投｜ 1300.00｜2008-05-22｜ 1300.00｜                    ｜
｜  ｜ 资有限公司 ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 2｜新疆高新房地｜ 1300.00｜2008-05-22｜ 1300.00｜                    ｜
｜  ｜产有限责任公｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜     司     ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 3｜新疆瀚阳投资｜ 1300.00｜2008-05-22｜ 1300.00｜                    ｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 4｜新疆润源新技｜ 1300.00｜2008-05-22｜ 1300.00｜                    ｜
｜  ｜术有限责任公｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜     司     ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 5｜北京富华创业｜  910.00｜2008-05-22｜  910.00｜                    ｜
｜  ｜投资有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 6｜北京南国紫钰｜  910.00｜2008-05-22｜  910.00｜                    ｜
｜  ｜轩餐饮有限公｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜     司     ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 7｜红塔证券股份｜  910.00｜2008-05-22｜  910.00｜                    ｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 8｜北京国瑞金泉｜  650.00｜2008-05-22｜  650.00｜                    ｜
｜  ｜投资有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 9｜江苏新业科技｜  390.00｜2008-05-22｜  390.00｜                    ｜
｜  ｜投资发展有限｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜    公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:上市公司以两项共7950.344万元的长期投资帐面价值,向非流通股东回购所持上市公司股份47043456股,并于2006年4月5日予以注销.在回购的基础上,非流通股东按照1:0.7217的比例单向缩股.相当于流通股股东每10股获送3.5股。
实施前总股本(万股)：    42840.00       实施后总股本(万股)：   31730.40  
实施前流通A股(万股)：   15120.00       实施后流通A股(万股)：  15120.00  
                                       限售流通股(万股)：     16610.40  
保荐机构1:招商证券股份有限公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-02-07    股东大会股权登记日：    2006-02-28
董事会征集投票起止日    2006-03-01 至 2006-03-13
股东大会网络投票起止日：2006-03-09 至 2006-03-13
股东大会现场召开日：    2006-03-13    股东沟通期停牌起始日：  2006-01-23
股东沟通期复牌日：      2006-02-17    股东大会停牌起始日：    2006-03-01
股改实施上市日：        2006-04-10

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜王现伟                                ｜           85.00｜   赞成   ｜
｜蒋敏奇                                ｜           66.00｜   赞成   ｜
｜唐春山                                ｜           80.00｜   赞成   ｜
｜汤希伟                                ｜           43.05｜   赞成   ｜
｜刘建城                                ｜           44.48｜   赞成   ｜
｜李常清                                ｜           40.00｜   赞成   ｜
｜蔡彦萍                                ｜           40.72｜   反对   ｜
｜施志刚                                ｜           48.54｜   赞成   ｜
｜赵爱春                                ｜          100.03｜   赞成   ｜
｜北京盛兴伟业投资管理有限公司          ｜           52.00｜   赞成   ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
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｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜上海中大高新电子技术有限公司        ｜     93.52｜     56.04｜    0.18｜
｜新疆独山子天利实业总公司            ｜  14125.71｜   8464.42｜   26.68｜
｜新疆维吾尔自治区石油管理局          ｜  11025.00｜   6606.41｜   20.82｜
｜新疆高新房地产有限责任公司          ｜   1558.82｜    934.08｜    2.94｜
｜特变电工股份有限公司                ｜    916.95｜    549.46｜    1.73｜
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大股东特别承诺事项
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｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜新疆独山子天利实业总公司｜        ｜    6.00｜            ｜          ｜
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（2） 控股股东情况
控股股东：  新疆独山子天利实业总公司 
持股比例（%）：     25.39     
实际控制人：新疆克拉玛依市独山子区国有资产管理局
间接持股比例（%）:  25.39     

（3） 方案详细说明
    （一）对价安排的方式
    本次对价安排由定向回购与单向缩股两部分组成，具体如下：
    1、天利高新以截至2005年9月30日其对新疆金融租赁有限公司及新疆证券有限责任公司共计7,950.344万元的长期投资账面价值，按每股1.69元（截至2005年9月30日的每股净资产）的价格且按非流通股股东所持天利高新的股权比例，共计向非流通股股东回购其所持天利高新47,043,456股股份，天利高新回购的股份将按法定程序予以注销。回购完成后，天利高新不再拥有对上述两公司的长期投资，转由非流通股股东按其所持天利高新的持股比例持有。
    新疆独山子天利高新技术股份有限公司非流通股股东定向回购的共计47043456股股份，将于2006年4月5日予以注销。  
    2、在上述定向回购后股本的基础上，天利高新全体非流通股股东以其持有的非流通股份按照1：0.7217的缩股比例进行单向缩股。上述两步方案实施后，非流通股股东获得所持股份的流通权。
    （二）对价安排的数量
    上述股权分置改革方案实施后的股本结构相当于送股方式下每10股流通股获送3.5股后的股本结构。

（4） 承诺事项详细说明
    非流通股股东的承诺事项：
    （1）根据《上市公司股权分置改革管理办法》，本公司所有非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    （2）除上述法定承诺外，新疆独山子天利实业总公司还做出了如下特别承诺：持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起，至少在36个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后，通过交易所挂牌交易出售股份，出售数量占天利高新股份总数的比例在12个月内不超过百分之五，在24个月
内不超出百分之十，自股权分置改革方案实施之日起60个月内通过交易所挂牌交易出售价格不低于6元/股(若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权除息事项，应对该价格进行除权除息处理)。