☆股本股改☆   ◇港澳资讯600221   更新日期：2008-05-26◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
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｜总股本            ｜ 353025.28｜ 353025.28｜ 353025.28｜  73025.28｜
｜发起人国家股      ｜-         ｜-         ｜-         ｜   1728.94｜
｜境内发起人法人股  ｜-         ｜-         ｜-         ｜  11754.72｜
｜募集法人股份      ｜-         ｜-         ｜-         ｜   3873.53｜
｜流通A股           ｜ 334552.96｜ 334552.96｜ 334552.96｜  37195.78｜
｜实际流通A股       ｜ 122249.01｜ 122249.01｜  49470.38｜  37195.78｜
｜限售的流通股      ｜ 212303.95｜ 212303.95｜ 285082.58｜-         ｜
｜流通B股           ｜  18472.32｜  18472.32｜  18472.32｜  18472.32｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2007-10-08 ｜   353025.28｜   334552.96｜   122249.01｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-09-29 ｜   353025.28｜   334552.96｜    49470.38｜  股权分置  ｜
｜ 2006-06-30 ｜   353025.28｜    37195.78｜    37195.78｜    增发    ｜
｜ 2004-01-30 ｜    73025.28｜    37195.78｜    37195.78｜外资股转B股 ｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜    上市    ｜
｜ 2003-01-16 ｜    73025.28｜    37195.78｜    37195.78｜外资股转B股 ｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜    上市    ｜
｜ 2002-11-25 ｜    73025.28｜    37195.78｜    37175.23｜内部职工股上｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜     市     ｜
｜ 2000-07-13 ｜    73025.28｜    22140.00｜    22140.00｜   送转股   ｜
｜ 2000-01-25 ｜    67616.00｜    20500.00｜    20500.00｜向基金配售部｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜   分上市   ｜
｜ 1999-11-25 ｜    67616.00｜    20500.00｜    20500.00｜  新股发行  ｜
｜ 1999-10-11 ｜    67616.00｜    20500.00｜     -      ｜  新股发行  ｜
｜ 1997-06-26 ｜    47116.00｜     -      ｜     -      ｜  B股上市   ｜
｜ 1997-06-16 ｜    47116.00｜     -      ｜     -      ｜  新股发行  ｜
｜ 1995-11-02 ｜    40016.00｜     -      ｜     -      ｜  新股发行  ｜
｜ 1994-03-12 ｜    30012.00｜     -      ｜     -      ｜   送转股   ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜大新华航空有｜170310.8｜2009-09-29｜170310.8｜股改承诺            ｜
｜  ｜   限公司   ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 2｜海口美兰国际｜25491.18｜2008-09-29｜17651.26｜股改限售            ｜
｜  ｜机场有限责任｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜    公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ├─────┼────┤                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜2009-09-29｜ 7839.92｜                    ｜
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｜ 3｜长江租赁有限｜11110.37｜2008-09-29｜11110.37｜股改限售            ｜
｜  ｜    公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 4｜海南嘉信投资｜ 5358.04｜2008-09-29｜ 5358.04｜股改限售            ｜
｜  ｜管理有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股流通A股获得3.3股
实施前总股本(万股)：    353025.28      实施后总股本(万股)：   353025.28 
实施前流通A股(万股)：   37195.78       实施后流通A股(万股)：  49470.38  
                                       限售流通股(万股)：     285082.58 
保荐机构1:广发证券股份有限公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-06-30    股东大会股权登记日：    2006-07-13
董事会征集投票起止日    2006-07-14 至 2006-07-23
股东大会网络投票起止日：2006-07-20 至 2006-07-24
股东大会现场召开日：    2006-07-24    股东沟通期停牌起始日：  
股东沟通期复牌日：      2006-07-07    股东大会停牌起始日：    2006-07-14
股改实施上市日：        2006-09-29

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜海航集团有限公司                      ｜          670.46｜   赞成   ｜
｜张桂全                                ｜          103.41｜   赞成   ｜
｜海南琪兴实业投资有限公司              ｜          328.54｜   赞成   ｜
｜广东联讯电子器材有限公司              ｜          119.80｜   反对   ｜
｜周中东                                ｜          126.88｜   赞成   ｜
｜浙江时代房地产开发有限公司            ｜          287.80｜   赞成   ｜
｜海南港澳国际信托投资有限公司          ｜          115.08｜   赞成   ｜
｜何峻                                  ｜           93.14｜   赞成   ｜
｜徐金祥                                ｜           88.15｜   赞成   ｜
｜李士庄                                ｜           89.98｜   赞成   ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜海口南洋旅游开发有限公司            ｜     75.60｜     72.48｜    0.02｜
｜三亚凤凰国际机场有限责任公司        ｜  15000.00｜  14380.82｜    4.07｜
｜海南泰衡实业有限公司                ｜   1000.00｜    958.72｜    0.27｜
｜海南君山轻纺有限公司                ｜      6.56｜      6.56｜    0.00｜
｜海南钜邦科技有限公司                ｜     10.80｜     10.80｜    0.00｜
｜嘉信投资管理有限公司                ｜  24000.00｜  23009.30｜    6.52｜
｜海南峻杰实业投资有限公司            ｜     27.00｜     27.00｜    0.01｜
｜中工信托投资公司海南办事处          ｜    324.00｜    310.63｜    0.09｜
｜南通市首创投资有限公司              ｜    103.60｜     99.32｜    0.03｜
｜海口汇罗信息咨询公司                ｜     27.00｜     27.00｜    0.01｜
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大股东特别承诺事项
无特别承诺

（2） 控股股东情况
控股股东：  大新华航空有限公司       
持股比例（%）：     48.62     
实际控制人：海南省发展控股有限公司   
间接持股比例（%）:  19.77     

（3） 方案详细说明
    本公司非流通股股东为获得所持有的公司非流通股上市流通权，向公司A股流通股股东执行对价安排的基本情况为：以现有总股本3530252801股为基数，由非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的A股流通股股东每10股支付3.3股股票对价，共支付122746062股股票给A股流通股股东。
    特别提示:2005年7月4日，中国证监会批准海南航空定向增发不超过28亿股法人股，其中外资法人股不超过15.45亿股。2006年6月30日，海南航空实施定向增发，海南发展控股有限公司认购海南航空16.5亿股，成为海南航空实际控制人。2006年6月2日，经中华人民共和国商务部批复的新华控股增资扩股方案：海航集团以其持有的海南航空的11.85%的股权86,549,000股；StarstepLimited持有的AmericanAviation的全部股权，其中包括AmericanAviation持有的海南航空流通B股108,043,201股，占海南航空本次定向增发前总股本的14.80%；海南琪兴实业投资有限公司以持有的海南航空6.83％的股权49,904,680股，对新华控股增资。中国证监会于2006年6月29日以证监公司字[2006]123号文核准了上述收购。截至公告日，海航集团、琪兴实业、AmericanAviation持有的海南航空股份的股权过户正在办理。海航集团、琪兴实业已书面承诺参与本次股权分置改革。
    [原方案：每10股流通A股获得2.8股]

（4） 承诺事项详细说明
    非流通股股东的承诺事项
    本公司非流通股股东除遵守法律、法规和规章的规定，履行法定的承诺义务外，还作出如下特别承诺：
    新华航空控股有限公司承诺，自获得上市流通权之日起，新华航空控股有限公司持有的海南航空股份在36个月内不通过证券交易所挂牌转让。
    新华控股同意在海南航空股权分置改革方案实施需要支付对价时,对有下列情况的非流通股股东先代为支付股权分置改革其应付的对价：
    （1）未取得联系；
    （2)不同意本次股改方案；
    （3）由于质押或冻结原因限制不能支付对价的情形；
    （4）受其他权属限制因素影响而不能支付对价的情形。
    同时,新华控股表示：被垫付的非流通股东在办理其所持有的非流通股份上市流通时,应先征得代其支付对价的非流通股股东的同意,并由上市公司董事会向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。