☆股本股改☆   ◇港澳资讯002018   更新日期：2008-04-23◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2008-04-22｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
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｜总股本            ｜  16325.40｜  12558.00｜   7800.00｜   6500.00｜
｜流通A股           ｜  16325.40｜  12558.00｜   7800.00｜   6500.00｜
｜实际流通A股       ｜  12063.19｜   6865.35｜   4622.93｜   2800.00｜
｜限售的流通股      ｜   3770.73｜   5692.65｜   2131.20｜   3700.00｜
｜暂锁定人民币普通股｜    491.49｜-         ｜   1045.87｜-         ｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2008-04-22 ｜    16325.40｜    16325.40｜    12063.19｜   送转股   ｜
｜ 2008-01-15 ｜    12558.00｜    12558.00｜     9279.37｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-05-25 ｜    12558.00｜    12558.00｜     8427.81｜   送转股   ｜
｜ 2007-01-18 ｜     9660.00｜     9660.00｜     6482.93｜    增发    ｜
｜ 2006-10-31 ｜     7800.00｜     7800.00｜     4622.93｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-05-18 ｜     7800.00｜     7800.00｜     3360.00｜   送转股   ｜
｜ 2005-10-28 ｜     6500.00｜     6500.00｜     2800.00｜  股权分置  ｜
｜ 2004-07-13 ｜     6500.00｜     2000.00｜     2000.00｜  新股上市  ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜嘉实基金管理｜  585.00｜2008-01-15｜  585.00｜                    ｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 2｜江苏开元国际｜  260.00｜2008-01-15｜  260.00｜                    ｜
｜  ｜集团轻工业品｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜进出口股份有｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜   限公司   ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 3｜苏州华音投资｜  260.00｜2008-01-15｜  260.00｜                    ｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 4｜兴业证券股份｜  260.00｜2008-01-15｜  260.00｜                    ｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 5｜中信证券股份｜  260.00｜2008-01-15｜  260.00｜                    ｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 6｜北京汤荣颐合｜  208.00｜2008-01-15｜  208.00｜                    ｜
｜  ｜风险投资有限｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜    公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 7｜信邦投资有限｜  195.00｜2008-01-15｜  195.00｜                    ｜
｜  ｜    公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 8｜江苏恒安投资｜  130.00｜2008-01-15｜  130.00｜                    ｜
｜  ｜担保有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 9｜江苏嘉盛工贸｜  130.00｜2008-01-15｜  130.00｜                    ｜
｜  ｜实业有限公司｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股获得4股
实施前总股本(万股)：    6500.00        实施后总股本(万股)：   6500.00   
实施前流通A股(万股)：   2000.00        实施后流通A股(万股)：  2800.00   
                                       限售流通股(万股)：     3700.00   
保荐机构1:平安证券有限责任公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2005-09-12    股东大会股权登记日：    2005-09-29
董事会征集投票起止日    2005-10-10 至 2005-10-20
股东大会网络投票起止日：2005-10-17 至 2005-10-21
股东大会现场召开日：    2005-10-21    股东沟通期停牌起始日：  2005-09-12
股东沟通期复牌日：      2005-09-22    股东大会停牌起始日：    2005-09-30
股改实施上市日：        2005-10-28

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜朱世霞                                ｜            9.96｜   赞成   ｜
｜盛沛瑶                                ｜           10.00｜   赞成   ｜
｜奥伊尔投资管理有限责任公司            ｜           57.00｜   赞成   ｜
｜长江证券有限责任公司                  ｜           28.95｜   赞成   ｜
｜钟明丽                                ｜           12.00｜   赞成   ｜
｜刘早发                                ｜           27.62｜   赞成   ｜
｜郑树兰                                ｜            9.53｜   赞成   ｜
｜汪筠                                  ｜           17.49｜   赞成   ｜
｜景博证券投资基金                      ｜           20.00｜   赞成   ｜
｜马志宇                                ｜           34.37｜   赞成   ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜李正斌                              ｜     29.00｜     23.84｜    0.37｜
｜周宏                                ｜    152.00｜    124.98｜    1.92｜
｜刘桂华                              ｜     32.00｜     26.31｜    0.40｜
｜盛学龙                              ｜    238.00｜    195.69｜    3.01｜
｜吴江鹰                              ｜    298.00｜    245.02｜    3.77｜
｜庆祖森                              ｜   1315.00｜   1081.22｜   16.63｜
｜安徽省科技产业投资有限公司          ｜    300.00｜    246.67｜    3.79｜
｜房淑明                              ｜    211.00｜    173.49｜    2.67｜
｜谢平                                ｜    845.00｜    694.78｜   10.69｜
｜许全民                              ｜     59.00｜     48.51｜    0.75｜
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大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜庆祖森                  ｜        ｜    5.73｜            ｜          ｜
｜谢平                    ｜        ｜    5.73｜            ｜          ｜
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（2） 控股股东情况
控股股东：  庆祖森                   
持股比例（%）：     16.63     
控股股东：  谢平（与谢平系翁婿）     
持股比例（%）：     8.63      

（3） 方案详细说明
    公司全体非流通股股东一致同意进行股权分置改革，为其持有的非流通股获得流通权向流通股股东安排对价，流通股股东每10股获付4股，方案实施后华星化工的每股净资产、每股收益、股份总数均维持不变。(原方案为每10股获付3.5股)

（4） 承诺事项详细说明
    1、同意华星化工进行股权分置改革，授权华星化工董事会制定股权分置改革方案并向相关主管部门报批；同意华星化工报批的股权分置改革方案的内容，授权华星化工董事会按照相关规定实施此方案及办理相关手续；并委托华星化工董事会召集相关股东会议，审议华星化工股权分置改革方案。
    2、对股份获得流通权后分步上市流通的承诺
    （1）持股5%以上的股东庆祖森和谢平，在本次股权分置改革方案实施后，对于其获得流通权的股份的出售或转让分别做出如下承诺：
    ①法定承诺：
    保证所持有的华星化工原非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原持有华星化工非流通股股份数量占华星化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
    通过证券交易所挂牌交易出售的原持有华星化工非流通股股份数量，达到公司股份总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但无需停止出售股份。
    ②额外承诺：
    I．在法定十二个月的禁售期满后，所持有的华星化工原非流通股股份在二十四个月内不上市交易或者转让；
    II. 在第I 条承诺期届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原持有华星化工非流通股股份数量占华星化工股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十；
    III.承诺在第I 条承诺期满后的十二个月内，通过证券交易所出售的原持有华星化工非流通股股份的价格不低于12 元。当华星化工派发红股、转增股本、增资扩股（包括若公司发行可转债后由可转债转换的股本）、配股、派息等情况使股份或股东权益发生变化时，上述设定的价格将进行相应调整。
    （2）其他非流通股股东承诺:
    ①法定承诺：保证所持有的华星化工非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；
    ②额外承诺：在上述法定承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占原持有华星化工非流通股股份总数的比例在每个季度内不超过百分之二十五。
    3、保证在华星化工申请和实施股权分置改革方案过程中，严格按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定履行相关义务，保证所披露的信息真实、准确和完整，不进行内幕交易、操纵市场和证券欺诈行为。