☆股本股改☆ ◇港澳资讯000859 更新日期：2008-04-24◇ 灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 42048.00｜
｜发起人国家股 ｜- ｜- ｜- ｜ 23328.00｜
｜流通A股 ｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 18720.00｜
｜实际流通A股 ｜ 27736.23｜ 27736.23｜ 25627.95｜ 18720.00｜
｜限售的流通股 ｜ 14299.20｜ 14299.20｜ 16401.60｜- ｜
｜暂锁定人民币普通股｜ 12.57｜ 12.57｜ 18.45｜- ｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-05-31 ｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 27730.35｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-02-10 ｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 25627.95｜ 股权分置 ｜
｜ 2003-06-10 ｜ 42048.00｜ 18720.00｜ 18720.00｜ 送转股 ｜
｜ 2002-12-26 ｜ 26280.00｜ 11700.00｜ 11700.00｜ 配股 ｜
｜ 2000-08-02 ｜ 23580.00｜ 9000.00｜ 9000.00｜ 配股 ｜
｜ 2000-04-06 ｜ 21600.00｜ 7200.00｜ 7200.00｜ 送转股 ｜
｜ 1999-05-20 ｜ 18000.00｜ 6000.00｜ 6000.00｜内部职工股上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 市 ｜
｜ 1998-11-19 ｜ 18000.00｜ 5400.00｜ 5400.00｜ 新股上市 ｜
｜ 1998-08-27 ｜ 18000.00｜ 5400.00｜ - ｜ 新股发行 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜安徽国风集团｜14299.20｜2008-02-10｜ 2102.40｜安徽国风集团有限公司｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜承诺：其所持有的国风｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜塑业股份自股权分置改｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜革方案实施之日起，在｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜十二个月内不上市交易｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜或者转让；在上述禁售｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜期满后，通过证券交易｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所挂牌交易出售国风塑｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜业股份的数量占国风塑｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜业股份总数的比例在十｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜二个月内不超过百分之｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜五，在二十四个月内不｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜超过百分之十。国风集｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜团还作出特别承诺：在｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜获得流通权后的三十六｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内，通过证券交易｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所挂牌交易减持国风塑｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜业股票的最低减持价格｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜为公司截止2004年12月｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜31日经审计的每股净资｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜产2.38元的150%，即3.｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜57元，期间当公司因送｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜红股、增发新股或配股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜、派息等使股份或股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜权益发生变化时，承诺｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的最低减持价格将做相｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜应调整。 ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┤ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2009-02-10｜12196.80｜ ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股获得3.7股
实施前总股本(万股)： 42048.00 实施后总股本(万股)： 42048.00
实施前流通A股(万股)： 18720.00 实施后流通A股(万股)： 25646.40
限售流通股(万股)： 16401.60
保荐机构1:国元证券有限责任公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2005-12-15 股东大会股权登记日： 2006-01-04
董事会征集投票起止日 2006-01-05 至 2006-01-22
股东大会网络投票起止日：2006-01-19 至 2006-01-23
股东大会现场召开日： 2006-01-23 股东沟通期停牌起始日： 2005-12-12
股东沟通期复牌日： 2005-12-29 股东大会停牌起始日： 2006-01-05
股改实施上市日： 2006-02-10
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜刘鹏珍 ｜ 55.00｜ 赞成 ｜
｜李金荣 ｜ 46.60｜ 赞成 ｜
｜黄志伟 ｜ 29.35｜ 赞成 ｜
｜谢来生 ｜ 126.25｜ 赞成 ｜
｜周春霞 ｜ 55.00｜ 赞成 ｜
｜陈寒松 ｜ 26.00｜ 赞成 ｜
｜蹇宏新 ｜ 27.58｜ 反对 ｜
｜邵永洪 ｜ 30.36｜ 赞成 ｜
｜王书玲 ｜ 28.86｜ 反对 ｜
｜张敏西 ｜ 27.81｜ 反对 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜安徽国风集团有限公司 ｜ 23328.00｜ 16401.60｜ 39.01｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜安徽国风集团有限公司 ｜ ｜ 3.57｜ ｜ ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
（2） 控股股东情况
控股股东： 安徽国风集团有限公司
持股比例（%）： 39.01
实际控制人：合肥市国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）: 39.01
（3） 方案详细说明
公司非流通股股东拟以其持有的部分股份作为本次股权分置改革的对价安排。根据本方案，方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东流通股股东每持有10股将获得3.7股的股份。非流通股股东需向流通股股东共计送出6926.4万股股份。对价股份将按有关规定上市交易。股权分置改革实施后首个交易日，安徽国风集团有限公司的非流通股股份即获得上市流通权。
公司资产、负债、所有者权益、股本总数、净利润等财务指标均不会因本次股权分置改革方案的实施而发生变化。(原方案：每10股获得3股)
（4） 承诺事项详细说明
1、非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
2、除上述法定承诺外，国风集团还作出如下特别承诺及保证：
(1)承诺在获得流通权后的36个月内，通过证券交易所挂牌交易减持国风塑业股票的最低减持价格为公司截止2004年12月31日经审计每股净资产2.38元的150%，即3.57元，期间当公司因送红股、增发新股或配股、派息等使股份或股东权益发生变化时，承诺的最低减持价格将做相应调整。调整方法如下：
设调整前的最低减持价格为P0，送股率或股份转增率为n，增发新股或配股率为k，增发新股价或配股价为A，每股派息为D，则调整后的最低减持价格P为：
①送股或转增股本：P=P0/(1＋n)；
②增发新股或配股：P=(P0＋A*k)/(1＋k)；
③派息：P=P0－D；
④上述①、②两项同时进行：P=(P0＋A*k)/(1＋n＋k)；
⑤上述①、③两项同时进行：P=(P0－D)/(1＋n)。
调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入。
公司非流通股东如有违反承诺的卖出交易，承诺人将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
(2)安徽国风集团有限公司承诺，在国风塑业本次股权分置改革相关股东会议股权登记日之前，以现金全额归还占用国风塑业的资金6053万元。如果在本次股改相关股东会议前未能全额归还，则延期召开本次相关股东会议，直至偿还上述全部欠款或者提供银行的还款承诺担保函。
2006年1月5日前已全额归还上述欠款，全部解决非经营性资金占用问题。
3、安徽国风集团有限公司承诺：本承诺人保证不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其他股东因此而遭受的损失。
4、安徽国风集团有限公司声明："本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。"
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 42048.00｜
｜发起人国家股 ｜- ｜- ｜- ｜ 23328.00｜
｜流通A股 ｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 18720.00｜
｜实际流通A股 ｜ 27736.23｜ 27736.23｜ 25627.95｜ 18720.00｜
｜限售的流通股 ｜ 14299.20｜ 14299.20｜ 16401.60｜- ｜
｜暂锁定人民币普通股｜ 12.57｜ 12.57｜ 18.45｜- ｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-05-31 ｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 27730.35｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-02-10 ｜ 42048.00｜ 42048.00｜ 25627.95｜ 股权分置 ｜
｜ 2003-06-10 ｜ 42048.00｜ 18720.00｜ 18720.00｜ 送转股 ｜
｜ 2002-12-26 ｜ 26280.00｜ 11700.00｜ 11700.00｜ 配股 ｜
｜ 2000-08-02 ｜ 23580.00｜ 9000.00｜ 9000.00｜ 配股 ｜
｜ 2000-04-06 ｜ 21600.00｜ 7200.00｜ 7200.00｜ 送转股 ｜
｜ 1999-05-20 ｜ 18000.00｜ 6000.00｜ 6000.00｜内部职工股上｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 市 ｜
｜ 1998-11-19 ｜ 18000.00｜ 5400.00｜ 5400.00｜ 新股上市 ｜
｜ 1998-08-27 ｜ 18000.00｜ 5400.00｜ - ｜ 新股发行 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜安徽国风集团｜14299.20｜2008-02-10｜ 2102.40｜安徽国风集团有限公司｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜承诺：其所持有的国风｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜塑业股份自股权分置改｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜革方案实施之日起，在｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜十二个月内不上市交易｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜或者转让；在上述禁售｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜期满后，通过证券交易｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所挂牌交易出售国风塑｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜业股份的数量占国风塑｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜业股份总数的比例在十｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜二个月内不超过百分之｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜五，在二十四个月内不｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜超过百分之十。国风集｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜团还作出特别承诺：在｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜获得流通权后的三十六｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜个月内，通过证券交易｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所挂牌交易减持国风塑｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜业股票的最低减持价格｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜为公司截止2004年12月｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜31日经审计的每股净资｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜产2.38元的150%，即3.｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜57元，期间当公司因送｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜红股、增发新股或配股｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜、派息等使股份或股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜权益发生变化时，承诺｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜的最低减持价格将做相｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜应调整。 ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┤ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2009-02-10｜12196.80｜ ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股获得3.7股
实施前总股本(万股)： 42048.00 实施后总股本(万股)： 42048.00
实施前流通A股(万股)： 18720.00 实施后流通A股(万股)： 25646.40
限售流通股(万股)： 16401.60
保荐机构1:国元证券有限责任公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2005-12-15 股东大会股权登记日： 2006-01-04
董事会征集投票起止日 2006-01-05 至 2006-01-22
股东大会网络投票起止日：2006-01-19 至 2006-01-23
股东大会现场召开日： 2006-01-23 股东沟通期停牌起始日： 2005-12-12
股东沟通期复牌日： 2005-12-29 股东大会停牌起始日： 2006-01-05
股改实施上市日： 2006-02-10
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜刘鹏珍 ｜ 55.00｜ 赞成 ｜
｜李金荣 ｜ 46.60｜ 赞成 ｜
｜黄志伟 ｜ 29.35｜ 赞成 ｜
｜谢来生 ｜ 126.25｜ 赞成 ｜
｜周春霞 ｜ 55.00｜ 赞成 ｜
｜陈寒松 ｜ 26.00｜ 赞成 ｜
｜蹇宏新 ｜ 27.58｜ 反对 ｜
｜邵永洪 ｜ 30.36｜ 赞成 ｜
｜王书玲 ｜ 28.86｜ 反对 ｜
｜张敏西 ｜ 27.81｜ 反对 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜安徽国风集团有限公司 ｜ 23328.00｜ 16401.60｜ 39.01｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜安徽国风集团有限公司 ｜ ｜ 3.57｜ ｜ ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
（2） 控股股东情况
控股股东： 安徽国风集团有限公司
持股比例（%）： 39.01
实际控制人：合肥市国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）: 39.01
（3） 方案详细说明
公司非流通股股东拟以其持有的部分股份作为本次股权分置改革的对价安排。根据本方案，方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东流通股股东每持有10股将获得3.7股的股份。非流通股股东需向流通股股东共计送出6926.4万股股份。对价股份将按有关规定上市交易。股权分置改革实施后首个交易日，安徽国风集团有限公司的非流通股股份即获得上市流通权。
公司资产、负债、所有者权益、股本总数、净利润等财务指标均不会因本次股权分置改革方案的实施而发生变化。(原方案：每10股获得3股)
（4） 承诺事项详细说明
1、非流通股股东将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
2、除上述法定承诺外，国风集团还作出如下特别承诺及保证：
(1)承诺在获得流通权后的36个月内，通过证券交易所挂牌交易减持国风塑业股票的最低减持价格为公司截止2004年12月31日经审计每股净资产2.38元的150%，即3.57元，期间当公司因送红股、增发新股或配股、派息等使股份或股东权益发生变化时，承诺的最低减持价格将做相应调整。调整方法如下：
设调整前的最低减持价格为P0，送股率或股份转增率为n，增发新股或配股率为k，增发新股价或配股价为A，每股派息为D，则调整后的最低减持价格P为：
①送股或转增股本：P=P0/(1＋n)；
②增发新股或配股：P=(P0＋A*k)/(1＋k)；
③派息：P=P0－D；
④上述①、②两项同时进行：P=(P0＋A*k)/(1＋n＋k)；
⑤上述①、③两项同时进行：P=(P0－D)/(1＋n)。
调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入。
公司非流通股东如有违反承诺的卖出交易，承诺人将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
(2)安徽国风集团有限公司承诺，在国风塑业本次股权分置改革相关股东会议股权登记日之前，以现金全额归还占用国风塑业的资金6053万元。如果在本次股改相关股东会议前未能全额归还，则延期召开本次相关股东会议，直至偿还上述全部欠款或者提供银行的还款承诺担保函。
2006年1月5日前已全额归还上述欠款，全部解决非经营性资金占用问题。
3、安徽国风集团有限公司承诺：本承诺人保证不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其他股东因此而遭受的损失。
4、安徽国风集团有限公司声明："本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。"
