☆股本股改☆   ◇港澳资讯000811   更新日期：2008-05-26◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
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｜总股本            ｜  17537.66｜  17537.66｜  17537.66｜  17537.66｜
｜发起人国家股      ｜-         ｜-         ｜-         ｜   8530.25｜
｜募集法人股份      ｜-         ｜-         ｜-         ｜   2680.05｜
｜流通A股           ｜  17537.66｜  17537.66｜  17537.66｜   6327.36｜
｜实际流通A股       ｜   9975.23｜   9975.23｜   8220.10｜   6327.36｜
｜限售的流通股      ｜   7562.43｜   7562.43｜   9312.09｜-         ｜
｜暂锁定人民币普通股｜-         ｜-         ｜      5.47｜-         ｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
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｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2007-12-31 ｜    17537.66｜    17537.66｜     9975.23｜  股权转让  ｜
｜ 2007-06-08 ｜    17537.66｜    17537.66｜     9975.23｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-06-01 ｜    17537.66｜    17537.66｜     8220.10｜  股权分置  ｜
｜ 2003-10-17 ｜    17537.66｜     6327.36｜     6322.36｜   送转股   ｜
｜ 2003-05-26 ｜    13490.51｜     4867.20｜     4867.20｜    配股    ｜
｜ 2000-04-18 ｜    12367.31｜     3744.00｜     3744.00｜    配股    ｜
｜ 1998-07-08 ｜    11312.19｜     2880.00｜     2880.00｜   送转股   ｜
｜ 1998-05-28 ｜     6284.55｜     1600.00｜     1600.00｜  新股上市  ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜烟台冰轮集团｜ 4172.24｜2011-06-01｜ 4172.24｜自获得上市流通权之日｜
｜  ｜  有限公司  ｜        ｜          ｜        ｜起，60个月内不通过交｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜易所挂牌出售。      ｜
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｜ 2｜红塔创新投资｜ 2036.73｜2008-06-01｜  876.88｜自改革方案实施之日起｜
｜  ｜股份有限公司｜        ｜          ｜        ｜，在十二个月内不上市｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易或者转让；在前项｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜规定期满后，通过证券｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易所挂牌交易出售原｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜非流通股股份，出售数｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜量占该公司股份总数的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜比例在十二个月内不超｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜过百分之五，在二十四｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜个月内不超过百分之十｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜。                  ｜
｜  ｜            ｜        ├─────┼────┤                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜2009-06-01｜ 1159.85｜                    ｜
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｜ 3｜烟台制冷空调｜ 1349.36｜2008-06-01｜  876.88｜自改革方案实施之日起｜
｜  ｜  实业公司  ｜        ｜          ｜        ｜，在十二个月内不上市｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易或者转让；在前项｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜规定期满后，通过证券｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜交易所挂牌交易出售原｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜非流通股股份，出售数｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜量占该公司股份总数的｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜比例在十二个月内不超｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜过百分之五，在二十四｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜个月内不超过百分之十｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜        ｜。                  ｜
｜  ｜            ｜        ├─────┼────┤                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜2009-06-01｜  472.48｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股获得3股
实施前总股本(万股)：    17537.66       实施后总股本(万股)：   17537.66  
实施前流通A股(万股)：   6327.36        实施后流通A股(万股)：  8225.57   
                                       限售流通股(万股)：     9312.10   
保荐机构1:国信证券有限责任公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-04-15    股东大会股权登记日：    2006-05-11
董事会征集投票起止日    2006-05-12 至 2006-05-22
股东大会网络投票起止日：2006-05-18 至 2006-05-22
股东大会现场召开日：    2006-05-22    股东沟通期停牌起始日：  2006-04-03
股东沟通期复牌日：      2006-04-27    股东大会停牌起始日：    2006-05-12
股改实施上市日：        2006-06-01

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜平定县兴旺包装制品厂                  ｜           40.00｜   赞成   ｜
｜中国建设银行—银华核心价值优选股票型证｜          139.99｜   赞成   ｜
｜券投资基金                            ｜                ｜          ｜
｜王欣                                  ｜           30.00｜   赞成   ｜
｜傅兰兰                                ｜           38.35｜   赞成   ｜
｜中国工商银行—华安MSCI中国A股指数增强 ｜           32.42｜   赞成   ｜
｜型证券投资基金                        ｜                ｜          ｜
｜中华全国体育基金会                    ｜           48.84｜   赞成   ｜
｜交通银行—安顺证券投资基金            ｜          600.00｜   赞成   ｜
｜中国银行—嘉实稳健开放式证券投资基金  ｜           79.99｜   赞成   ｜
｜东方证券—农行—东方红1号集合资产管理 ｜           50.05｜   赞成   ｜
｜计划                                  ｜                ｜          ｜
｜中国工商银行—德盛稳健证券投资基金    ｜          100.00｜   赞成   ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
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｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜红塔创新投资股份有限公司            ｜   3507.53｜   2913.61｜   16.61｜
｜烟台制冷空调实业公司                ｜   2680.05｜   2226.24｜   12.69｜
｜烟台市人民政府国有资产监督管理委员会｜   5022.72｜   4172.24｜   23.79｜
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大股东特别承诺事项
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｜      股东名称          ｜承诺最低｜承诺最低｜  特别承诺  ｜ 实施日期 ｜
｜                        ｜所持比例｜减持价格｜            ｜          ｜
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｜烟台市人民政府国有资产监｜        ｜        ｜  分配提案  ｜  未实施  ｜
｜督管理委员会            ｜        ｜        ｜            ｜          ｜
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说明：    实施股权分置改革后，在公司2006－2008年度股东大会上提出分红议案并投赞成票：利润分配不低于当年度实现的可供投资者分配的利润的50%。

（2） 控股股东情况
控股股东：  烟台冰轮集团有限公司     
持股比例（%）：     23.79     
实际控制人：烟台市人民政府国有资产监督管理委员会
间接持股比例（%）:  12.37     

（3） 方案详细说明
    根据本次股权分置改革方案，烟台冰轮全体非流通股股东需向全体流通股股东执行对价安排总计18,982,080股，流通股股东每持有10股流通股将获得全体非流通股股东支付的3股股份的对价安排。股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股东持有的股份即可获得上市流通权。(原方案：每10股获得2.7股)

（4） 承诺事项详细说明
    非流通股股东的承诺事项
    （一）承诺人将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
    （二）本公司控股股东烟台市人民政府国有资产监督管理委员会特别承诺：
    1、持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在60个月内不通过交易所挂牌出售。
    2、实施股权分置改革后，在公司2006－2008年度股东大会上提出分红议案并投赞成票：利润分配不低于当年度实现的可供投资者分配的利润的50％。
    （三）承诺人烟台市人民政府国有资产监督管理委员会、红塔创新投资股份有限公司、烟台制冷空调实业公司声明：
    “承诺人保证不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其他股东因此而遭受的损失。”
    “本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。”