☆股本股改☆   ◇港澳资讯000100   更新日期：2008-04-30◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2008-04-21｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
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｜总股本            ｜ 258633.11｜ 258633.11｜ 258633.11｜ 258633.11｜
｜发起人国家股      ｜-         ｜-         ｜-         ｜  65228.27｜
｜境内发起人法人股  ｜-         ｜-         ｜-         ｜  33093.46｜
｜境外发起人法人股  ｜-         ｜-         ｜-         ｜  19708.16｜
｜发起人自然人股    ｜-         ｜-         ｜-         ｜  41163.63｜
｜流通A股           ｜ 258633.11｜ 258633.11｜ 258633.11｜  99439.59｜
｜实际流通A股       ｜ 251278.76｜ 228059.32｜ 124291.43｜  99439.59｜
｜限售的流通股      ｜   7354.36｜  30573.79｜ 134341.69｜-         ｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
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｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2008-04-21 ｜   258633.11｜   258633.11｜   251278.76｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-04-20 ｜   258633.11｜   258633.11｜   228059.32｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-04-20 ｜   258633.11｜   258633.11｜   124291.43｜  股权分置  ｜
｜ 2004-01-30 ｜   258633.11｜    99439.59｜    99439.59｜  新股上市  ｜
｜ 2004-01-07 ｜   258633.11｜    99439.59｜     -      ｜吸收合并及新｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜   股发行   ｜
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【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜惠州市投资控｜20286.01｜2008-04-21｜12931.66｜                    ｜
｜  ｜ 股有限公司 ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 2｜TCL集团股份 ｜ 6933.86｜2008-04-21｜ 6933.86｜                    ｜
｜  ｜有限公司工会｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜ 工作委员会 ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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｜ 3｜PHILIPS ELEC｜ 3353.92｜2008-04-21｜ 3353.92｜                    ｜
｜  ｜TRONICS CHIN｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
｜  ｜   A B.V.   ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股获得2.5股
实施前总股本(万股)：    258633.11      实施后总股本(万股)：   258633.11 
实施前流通A股(万股)：   99439.59       实施后流通A股(万股)：  124291.43 
                                       限售流通股(万股)：     134341.69 
保荐机构1:海通证券股份有限公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2005-11-28    股东大会股权登记日：    2005-12-09
董事会征集投票起止日    2005-12-19 至 2005-12-23
股东大会网络投票起止日：2005-12-28 至 2005-12-30
股东大会现场召开日：    2005-12-30    股东沟通期停牌起始日：  2005-11-28
股东沟通期复牌日：      2005-12-05    股东大会停牌起始日：    2005-12-12
股改实施上市日：        2006-04-20

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜通乾证券投资基金                      ｜         7056.56｜   赞成   ｜
｜中国建设银行-博时裕富证券投资基金     ｜          700.14｜   赞成   ｜
｜中船重工财务有限责任公司              ｜          697.30｜   反对   ｜
｜交通银行-融通行业景气证券投资基金     ｜         4090.63｜   赞成   ｜
｜交通银行-湘财合丰价值优化型成长类行业 ｜          479.99｜   赞成   ｜
｜基金                                  ｜                ｜          ｜
｜中国工商银行-融通深证100指            ｜          417.73｜   赞成   ｜
｜招商银行股份有限公司-招商股票投资基金 ｜          519.73｜   赞成   ｜
｜五矿集团财务有限责任公司              ｜          853.87｜   赞成   ｜
｜全国社保基金一一零组合                ｜          417.68｜   赞成   ｜
｜全国社保基金零零一组合                ｜          547.86｜   赞成   ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜南太电子（深圳）有限公司            ｜   9551.61｜   8060.02｜    3.12｜
｜李东生                              ｜  14452.17｜  12195.30｜    4.72｜
｜唐林                                ｜    116.86｜     98.61｜    0.04｜
｜张山水                              ｜    184.63｜    155.80｜    0.06｜
｜吴柯                                ｜   1998.70｜   1686.58｜    0.65｜
｜Alliance Fortune International Limit｜  12931.66｜  10912.23｜    4.22｜
｜ed                                  ｜          ｜          ｜        ｜
｜郑传烈                              ｜   2356.97｜   1988.90｜    0.77｜
｜曹力                                ｜    161.15｜    135.99｜    0.05｜
｜曾艳玲                              ｜    127.40｜    107.50｜    0.04｜
｜罗秋林                              ｜    175.51｜    148.10｜    0.06｜
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大股东特别承诺事项
无特别承诺

（2） 控股股东情况
控股股东：  惠州市投资控股有限公司   
持股比例（%）：     12.74     
实际控制人：惠州市属国有资产经营公司 
间接持股比例（%）:  12.74     

（3） 方案详细说明
    本公司非流通股股东为使其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股股东所做的对价安排为：流通股股东每持有10股将获得2.5股的股份。非流通股股东需向流通股股东共计送出248,598,986股股份，非流通股股东每10股需向流通股股东送出1.5616股股份。
    在股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东所持有的非流通股份即获得上市流通权。

（4） 承诺事项详细说明
    1、根据《上市公司股权分置改革管理办法》，惠州市投资控股有限公司自取得流通权之日起12个月内不上市交易或转让；在上述禁售期满后通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占TCL集团的股份总数的比例在12个月内不超过百分之五、24个月内不超过百分之十。同时，由于为6家未明确表示同意股改的非流通股股东垫付其持有的非流通股份获得上市流通权所需执行的对价安排股份45,692,494股，上述非流通股股东所持股份如上市流通，应当向惠州市投资控股有限公司偿还代为垫付的款项，或者取得惠州市投资控股有限公司的同意。
    惠州市投资控股有限公司目前正与本公司的一家战略投资者协商向其转让部分股份的事宜，该转让事宜仍存在不确定性。若在股权分置实施日前完成过户手续，该部分股份相关的对价安排将由受让股份的战略投资者从受让的股份中支付；若在此之前无法完成过户手续，则由惠州市投资控股有限公司支付。预计惠州市投资控股有限公司完成股份转让后，仍为公司第一大股东。    
    2、根据《上市公司股权分置改革管理办法》，TCL集团股份有限公司工会工作委员会承诺自取得流通权之日起12个月内不上市交易或转让；在上述禁售期满后通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占TCL集团的股份总数的比例在12个月内不超过百分之五、24个月内不超过百分之十。
    3、根据《上市公司股权分置改革管理办法》，其他执行对价安排的42家非流通股股东自取得流通权之日起12个月内不上市交易或转让。
    4、自然人股东中李东生、袁信成、郑传烈、吕忠丽、胡秋生、万明坚（已离职）担任公司董事、高级管理人员，杨利担任监事，赵忠尧、史万文、杨伟强、虞跃明担任公司高级管理人员。其所持有的公司股份应遵守《上市公司股权分置改革管理办法》第27条的规定以及《公司法》等关于上市公司董事、监事、高级管理人员持股的有关规定。
    5、根据《上市公司股权分置改革管理办法》，未明确表示同意参加本次股改的6家非流通股股东自取得流通权之日起12个月内不上市交易或转让。具体可出售或转让时间由惠州市投资控股有限公司与上述各个股东协商确定。