☆股本股改☆   ◇港澳资讯000012   更新日期：2008-05-22◇   灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股)        ｜2008-05-26｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
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｜总股本            ｜ 118796.31｜ 118796.31｜ 101546.31｜ 101546.31｜
｜发起人国有法人股  ｜-         ｜-         ｜-         ｜  13076.30｜
｜境内发起人法人股  ｜-         ｜-         ｜-         ｜  23272.68｜
｜募集法人股份      ｜-         ｜-         ｜-         ｜   4264.54｜
｜流通A股           ｜  73938.43｜  73938.43｜  56688.43｜  16074.90｜
｜实际流通A股       ｜  43823.50｜  38639.63｜  21767.53｜  16060.36｜
｜限售的流通股      ｜  30104.61｜  35288.48｜  34906.94｜-         ｜
｜流通B股           ｜  44857.88｜  44857.88｜  44857.88｜  44857.88｜
｜暂锁定人民币普通股｜     10.32｜     10.32｜     13.96｜     14.54｜
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【2.股本变化】

【历次变更状况】
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｜  日期      ｜   总股本   ｜  流通A股   ｜实际流通A股 ｜   变更原因 ｜
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｜ 2008-05-26 ｜   118796.31｜    73938.43｜    43823.50｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2008-02-05 ｜   118796.31｜    73938.43｜    38746.18｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-10-15 ｜   118796.31｜    73938.43｜    38639.63｜    增发    ｜
｜ 2007-05-25 ｜   101546.31｜    56688.43｜    38636.19｜有限售条件的｜
｜            ｜            ｜            ｜            ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2006-05-24 ｜   101546.31｜    56688.43｜    21762.69｜  股权分置  ｜
｜ 2005-05-27 ｜   101546.31｜    16074.90｜    16060.36｜   送转股   ｜
｜ 2001-08-13 ｜    67697.54｜    10716.60｜     -      ｜ 外资股上市 ｜
｜ 1997-11-05 ｜    67697.54｜    10716.60｜     -      ｜   送转股   ｜
｜ 1997-09-29 ｜    60522.70｜     9581.22｜     -      ｜    配股    ｜
｜ 1997-04-28 ｜    50709.91｜     8027.84｜     -      ｜   债转股   ｜
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【3.限售股份】
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｜序｜  股东名称  ｜限售股份｜  上市日  ｜新增可上｜      限售条件      ｜
｜号｜            ｜ (万股) ｜          ｜市股份( ｜                    ｜
｜  ｜            ｜        ｜          ｜ 万股)  ｜                    ｜
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｜ 1｜中国北方工业｜ 6161.07｜2008-05-26｜ 5077.32｜                    ｜
｜  ｜    公司    ｜        ｜          ｜        ｜                    ｜
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【4.股改情况】
【股权分置改革】

1) 方案简介: 
对价方案:每10股流通A股获得3.55股
实施前总股本(万股)：    101546.31      实施后总股本(万股)：   101546.31 
实施前流通A股(万股)：   16074.90       实施后流通A股(万股)：  21781.49  
                                       限售流通股(万股)：     34906.94  
保荐机构1:招商证券股份有限公司

2) 股改进程提示: 
方案公布日：            2006-03-01    股东大会股权登记日：    2006-04-14
董事会征集投票起止日    2006-04-17 至 2006-04-24
股东大会网络投票起止日：2006-04-21 至 2006-04-25
股东大会现场召开日：    2006-04-25    股东沟通期停牌起始日：  2006-02-20
股东沟通期复牌日：      2006-03-16    股东大会停牌起始日：    2006-04-17
股改实施上市日：        2006-05-24

3) 参加表决前十大流通股东表决情况: 
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜        股东名称                      ｜持股数量（万股）｜表决情况  ｜
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｜兴和证券投资基金                      ｜          197.25｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－广发聚富开放式证券投资基｜          239.88｜   赞成   ｜
｜金                                    ｜                ｜          ｜
｜华夏成长证券投资基金                  ｜          741.13｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－开元证券投资基金        ｜          586.67｜   赞成   ｜
｜东方证券－农行－东方红1号集合资产管理 ｜          201.16｜   赞成   ｜
｜计划                                  ｜                ｜          ｜
｜全国社保基金一零九组合                ｜          200.30｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基｜          400.54｜   赞成   ｜
｜金                                    ｜                ｜          ｜
｜上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证｜          506.26｜   赞成   ｜
｜券投资基金                            ｜                ｜          ｜
｜全国社保基金一一二组合                ｜          211.34｜   赞成   ｜
｜中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金｜          223.87｜   赞成   ｜
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4) 非流通股股东持股情况及特别承诺: 
（1）非流通股股东支付对价情况
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｜      股东名称                      ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜                                    ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
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｜渤海石油销售公司（天津）            ｜     76.24｜     65.52｜    0.06｜
｜中国华融资产管理公司                ｜     51.22｜     44.02｜    0.04｜
｜深圳招商石化有限公司                ｜    184.30｜    158.40｜    0.16｜
｜深圳市侨社实业股份有限公司          ｜     87.99｜     75.62｜    0.07｜
｜沈阳市盛源伟业物资经销处            ｜     12.00｜     10.31｜    0.01｜
｜上海渝华电话工程有限公司            ｜      7.50｜      6.45｜    0.01｜
｜永嘉县新联合贸易经营部              ｜     35.25｜     30.30｜    0.03｜
｜海门市恒发金属材料有限公司          ｜      3.00｜      2.58｜    0.00｜
｜上海俊夏礼品商店                    ｜     21.00｜     18.05｜    0.02｜
｜上海灵感经贸发展有限公司            ｜      3.00｜      2.58｜    0.00｜
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大股东特别承诺事项
无特别承诺

（2） 控股股东情况
控股股东：  新通产实业开发（深圳）有限公司
持股比例（%）：     6.40      
实际控制人：深圳国际控股有限公司     
间接持股比例（%）:  6.40      

（3） 方案详细说明
    本公司非流通股股东以其持有公司的部分股份作为对价安排给A股流通股股东，以换取公司的非流通股份的上市流通权。根据股权分置改革方案，本公司A股流通股股东每持有10股将获得3.55股的对价安排。(原方案:每10股流通A股获得2.6股)

（4） 承诺事项详细说明
    深圳市人民政府国有资产监督管理委员会承诺深圳市国资委承诺：将以南玻截止2005 年12 月31 日按照中国会计准则经审计的每股净资产值为计价依据，按公司第一大非流通股股东怡万实业与第三大非流通股股东新通产应执行的对价总数35,826,011 股折为现金，支付给怡万实业和新通产，即该部分对价的实际承担人为深圳市国资委。
    截至本说明书签署之日，仍有39家非流通股股东未书面明确表示同意本次股权分置改革方案，该等股东合计持有20,400,207股非流通股份，占非流通股总数的5.02%。
    对于该等股东，公司将在本次A 股市场相关股东会议召开前继续与之沟通，争取取得全部非流通股股东对本次股权分置改革方案的同意。若在本次A 股市场相关股东会议召开之前，仍有非流通股股东表示反对或者未明确表示同意本次股权分置改革方案，则该等股东按比例应该承担的对价由怡万实业发展（深圳）有限公司、中国北方工业公司和新通产实业开发（深圳）有限公司（该3 家股东合称“垫付方”）分别按34.18％、33.90％和31.92％的比例垫付，若日后该等股东所持的原非流通股股份上市流通，须向垫付方支付所垫付的对价，垫付期间有分红派息的还应归还垫付股份相应的红利及按同期银行存款利率计算的利息，并取得垫付方的一致同意，同时由中国南玻集团股份有限公司向深交所提出该等股份的上市流通申请。
    上述怡万实业与新通产实际垫付对价部分，深圳市国资委承诺：将以南玻截止2005 年12 月31 日按照中国会计准则经审计的每股净资产值为计价依据折为现金，支付给怡万实业和新通产，即该部分垫付对价的实际承担人为深圳市国资委。若日后该等募集法人股股东所持的原非流通股股份上市流通，怡万实业与新通产将协助深圳市国资委向该等募集法人股股东追偿所垫付的对价及相应补偿，该等权益归深圳市国资委所有。