☆股本股改☆ ◇港澳资讯000004 更新日期：2008-04-25◇ 灵通V4.0
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 8397.67｜
｜境内发起人法人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 3808.23｜
｜募集法人股份 ｜- ｜- ｜- ｜ 423.72｜
｜流通A股 ｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 4165.72｜
｜实际流通A股 ｜ 6528.98｜ 6528.98｜ 5201.70｜ 4165.72｜
｜限售的流通股 ｜ 1864.44｜ 1864.44｜ 3190.51｜- ｜
｜暂锁定人民币普通股｜ 4.25｜ 4.25｜ 5.45｜- ｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-08-20 ｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 6528.98｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-05-28 ｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 5411.19｜ 追送股份 ｜
｜ 2006-08-18 ｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 5201.70｜ 股权分置 ｜
｜ 1995-08-30 ｜ 8397.67｜ 4165.72｜ 4165.72｜ 送转股 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜深圳中农大科｜ 1760.51｜2008-08-17｜ 419.88｜遵守法定承诺条件。 ｜
｜ ｜技投资有限公｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┤ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2009-08-17｜ 1340.63｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 2｜招商局地产控｜ 48.98｜2008-08-17｜ 48.98｜遵守法定承诺条件。 ｜
｜ ｜股股份有限公｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 3｜上海雨朵贸易｜ 25.00｜2008-08-17｜ 25.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 4｜上海石斛经贸｜ 7.00｜2008-08-17｜ 7.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 5｜北京市金王朝｜ 5.00｜2008-08-17｜ 5.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜汽车配件有限｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ 责任公司 ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 6｜上海德金化轻｜ 5.00｜2008-08-17｜ 5.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜贸易有限公司｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 7｜上海和创工贸｜ 5.00｜2008-08-17｜ 5.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 8｜深圳市南山建｜ 4.95｜2008-08-17｜ 4.95｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜设开发实业公｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ 司 ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 9｜上海渝华电话｜ 3.00｜2008-08-17｜ 3.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜工程有限公司｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股获送2.5股(实施追送对价:流通股东每10股获得0.4股股票,追加对价股权登记日：2007年5月25日，追加对价股份上市日：2007年5月28日)
实施前总股本(万股)： 8397.67 实施后总股本(万股)： 8397.67
实施前流通A股(万股)： 4165.72 实施后流通A股(万股)： 5207.15
限售流通股(万股)： 3190.51
保荐机构1:第一创业证券有限责任公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-07-05 股东大会股权登记日： 2006-07-21
董事会征集投票起止日 2006-07-22 至 2006-07-31
股东大会网络投票起止日：2006-07-27 至 2006-07-31
股东大会现场召开日： 2006-07-31 股东沟通期停牌起始日： 2006-07-03
股东沟通期复牌日： 2006-07-14 股东大会停牌起始日： 2006-07-24
股改实施上市日： 2006-08-18
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜中国银河证券有限责任公司 ｜ 127.49｜ 赞成 ｜
｜刘静华 ｜ 34.27｜ 赞成 ｜
｜北京浩成投资管理有限公司 ｜ 65.89｜ 赞成 ｜
｜胥智 ｜ 18.80｜ 赞成 ｜
｜姜翠玲 ｜ 37.39｜ 赞成 ｜
｜曾威 ｜ 35.00｜ 赞成 ｜
｜于庆华 ｜ 18.62｜ 赞成 ｜
｜林金铭 ｜ 55.12｜ 赞成 ｜
｜孙明 ｜ 63.18｜ 反对 ｜
｜崔光辉 ｜ 62.21｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜其余非流通股股东 ｜ 1045.63｜ 788.31｜ 9.39｜
｜深圳中农大科技投资有限公司 ｜ 3186.32｜ 2402.20｜ 28.61｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜深圳中农大科技投资有限公｜ ｜ ｜ 追送股份 ｜2007-05-28｜
｜司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明： 如果发生下述情况之一（以先发生的情况为准），将追加送股一次（股份追送完成后，此承诺自动失效）：（1）根据公司2006经审计的年度财务报告，如果公司2006每股收益低于0.10 元/股；（2）以国农科技2006经审计的财务报告为基数，2007、2008 连续两年任何一年经审计的净利润增长率低于20%；（3）公司2006度、2007度或2008度财务报告被出具除标准无保留意见之外的审计报告。
当上述追加送股安排条件触发时，中农大投资将向追加送股股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东执行追加送股安排，追加送股总数为2,082,861股。
（2） 控股股东情况
控股股东： 深圳市北大高科技投资有限公司
持股比例（%）： 28.44
实际控制人：北京中农大科技企业孵化器有限公司
间接持股比例（%）: 17.06
（3） 方案详细说明
本公司参加股权分置改革非流通股股东拟以其持有的部分股份作为本次股权分置改革的对价安排，股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。根据本方案，方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股获送2.5股，对价股份将按有关规定上市交易。
（4） 承诺事项详细说明
非流通股股东承诺事项
（一）法定承诺事项
参加本次股权分置改革非流通股股东承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
（二）特别承诺事项
除法定最低承诺外，中农大投资还作出如下特别承诺：
1、如果发生下述情况之一（以先发生的情况为准），将追加送股一次（股份追送完成后，此承诺自动失效）：（1）根据公司2006年经审计的年度财务报告，如果公司2006年每股收益低于0.10元/股；（2）以国农科技2006年经审计的财务报告为基数，2007年、2008连续两年任何一年经审计的净利润增长率低于20%；（3）公司2006年度、2007年度或2008年度财务报告被出具除标准无保留意见之外的审计报告。
当上述追加送股安排条件触发时，中农大投资将向追加送股股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东执行追加送股安排，追加送股总数为2,082,861股。
2、对未明确表示同意的非流通股股东，在国农科技实施本次股权分置改革方案时，中农大投资将先行代为垫付。代为垫付后，尚未明确表示其是否同意参与本次股权分置改革的非流通股股东所持股份如上市流通，应当向中农大投资偿还代为垫付的股份及利息，或者取得中农大投资的书面同意。
2007年5月22日公告，由于*ST国农2006年度经审计的每股收益为0.007元，低于股改方案中承诺的0.10元/股，触发了追送条件。公司将把2007年5月25日作为股权登记日，公司大股东深圳中农大科技投资有限公司追送对价2,082,861股。公司无限售条件流通股数量为52,071,535股，每10股无限售条件流通股获送0.4股。
追送对价股份实施日：2007年5月28日；持有本公司无限售条件的流通股股东可于5月28日获得追送股份。
★本栏包括【1.股本结构】、【2.股本变化】、【3.限售股份】、【4.股改情况】
【1.股本结构】
【股本结构列示】
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┐
｜单位(万股) ｜2008-03-31｜2007-12-31｜2006-12-31｜2005-12-31｜
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
｜总股本 ｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 8397.67｜
｜境内发起人法人股 ｜- ｜- ｜- ｜ 3808.23｜
｜募集法人股份 ｜- ｜- ｜- ｜ 423.72｜
｜流通A股 ｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 4165.72｜
｜实际流通A股 ｜ 6528.98｜ 6528.98｜ 5201.70｜ 4165.72｜
｜限售的流通股 ｜ 1864.44｜ 1864.44｜ 3190.51｜- ｜
｜暂锁定人民币普通股｜ 4.25｜ 4.25｜ 5.45｜- ｜
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘
【2.股本变化】
【历次变更状况】
┌──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
｜ 日期 ｜ 总股本 ｜ 流通A股 ｜实际流通A股 ｜ 变更原因 ｜
├──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
｜ 2007-08-20 ｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 6528.98｜有限售条件的｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 流通股上市 ｜
｜ 2007-05-28 ｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 5411.19｜ 追送股份 ｜
｜ 2006-08-18 ｜ 8397.67｜ 8397.67｜ 5201.70｜ 股权分置 ｜
｜ 1995-08-30 ｜ 8397.67｜ 4165.72｜ 4165.72｜ 送转股 ｜
└──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘
【3.限售股份】
┌─┬──────┬────┬─────┬────┬──────────┐
｜序｜ 股东名称 ｜限售股份｜ 上市日 ｜新增可上｜ 限售条件 ｜
｜号｜ ｜ (万股) ｜ ｜市股份( ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ 万股) ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 1｜深圳中农大科｜ 1760.51｜2008-08-17｜ 419.88｜遵守法定承诺条件。 ｜
｜ ｜技投资有限公｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ├─────┼────┤ ｜
｜ ｜ ｜ ｜2009-08-17｜ 1340.63｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 2｜招商局地产控｜ 48.98｜2008-08-17｜ 48.98｜遵守法定承诺条件。 ｜
｜ ｜股股份有限公｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 3｜上海雨朵贸易｜ 25.00｜2008-08-17｜ 25.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 4｜上海石斛经贸｜ 7.00｜2008-08-17｜ 7.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 5｜北京市金王朝｜ 5.00｜2008-08-17｜ 5.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜汽车配件有限｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ 责任公司 ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 6｜上海德金化轻｜ 5.00｜2008-08-17｜ 5.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜贸易有限公司｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 7｜上海和创工贸｜ 5.00｜2008-08-17｜ 5.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜ 有限公司 ｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 8｜深圳市南山建｜ 4.95｜2008-08-17｜ 4.95｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜设开发实业公｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ 司 ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
├─┼──────┼────┼─────┼────┼──────────┤
｜ 9｜上海渝华电话｜ 3.00｜2008-08-17｜ 3.00｜因该股东执行股权分置｜
｜ ｜工程有限公司｜ ｜ ｜ ｜改革对价的股份由深圳｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜中农大科技投资有限公｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜司代为垫付，若该股东｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜所持股份上市流通，须｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜向中农大投资偿还代为｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜垫付的股份及利息，并｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜取得中农大投资的书面｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜同意。 ｜
└─┴──────┴────┴─────┴────┴──────────┘
【4.股改情况】
【股权分置改革】
1) 方案简介:
对价方案:每10股获送2.5股(实施追送对价:流通股东每10股获得0.4股股票,追加对价股权登记日：2007年5月25日，追加对价股份上市日：2007年5月28日)
实施前总股本(万股)： 8397.67 实施后总股本(万股)： 8397.67
实施前流通A股(万股)： 4165.72 实施后流通A股(万股)： 5207.15
限售流通股(万股)： 3190.51
保荐机构1:第一创业证券有限责任公司
2) 股改进程提示:
方案公布日： 2006-07-05 股东大会股权登记日： 2006-07-21
董事会征集投票起止日 2006-07-22 至 2006-07-31
股东大会网络投票起止日：2006-07-27 至 2006-07-31
股东大会现场召开日： 2006-07-31 股东沟通期停牌起始日： 2006-07-03
股东沟通期复牌日： 2006-07-14 股东大会停牌起始日： 2006-07-24
股改实施上市日： 2006-08-18
3) 参加表决前十大流通股东表决情况:
┌───────────────────┬────────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜持股数量（万股）｜表决情况 ｜
├───────────────────┼────────┼─────┤
｜中国银河证券有限责任公司 ｜ 127.49｜ 赞成 ｜
｜刘静华 ｜ 34.27｜ 赞成 ｜
｜北京浩成投资管理有限公司 ｜ 65.89｜ 赞成 ｜
｜胥智 ｜ 18.80｜ 赞成 ｜
｜姜翠玲 ｜ 37.39｜ 赞成 ｜
｜曾威 ｜ 35.00｜ 赞成 ｜
｜于庆华 ｜ 18.62｜ 赞成 ｜
｜林金铭 ｜ 55.12｜ 赞成 ｜
｜孙明 ｜ 63.18｜ 反对 ｜
｜崔光辉 ｜ 62.21｜ 赞成 ｜
└───────────────────┴────────┴─────┘
4) 非流通股股东持股情况及特别承诺:
（1）非流通股股东支付对价情况
┌──────────────────┬─────┬─────┬────┐
｜ 股东名称 ｜方案实施前｜方案实施后｜占总股本｜
｜ ｜股份(万股)｜股份(万股)｜比例(％)｜
├──────────────────┼─────┼─────┼────┤
｜其余非流通股股东 ｜ 1045.63｜ 788.31｜ 9.39｜
｜深圳中农大科技投资有限公司 ｜ 3186.32｜ 2402.20｜ 28.61｜
└──────────────────┴─────┴─────┴────┘
大股东特别承诺事项
┌────────────┬────┬────┬──────┬─────┐
｜ 股东名称 ｜承诺最低｜承诺最低｜ 特别承诺 ｜ 实施日期 ｜
｜ ｜所持比例｜减持价格｜ ｜ ｜
├────────────┼────┼────┼──────┼─────┤
｜深圳中农大科技投资有限公｜ ｜ ｜ 追送股份 ｜2007-05-28｜
｜司 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└────────────┴────┴────┴──────┴─────┘
说明： 如果发生下述情况之一（以先发生的情况为准），将追加送股一次（股份追送完成后，此承诺自动失效）：（1）根据公司2006经审计的年度财务报告，如果公司2006每股收益低于0.10 元/股；（2）以国农科技2006经审计的财务报告为基数，2007、2008 连续两年任何一年经审计的净利润增长率低于20%；（3）公司2006度、2007度或2008度财务报告被出具除标准无保留意见之外的审计报告。
当上述追加送股安排条件触发时，中农大投资将向追加送股股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东执行追加送股安排，追加送股总数为2,082,861股。
（2） 控股股东情况
控股股东： 深圳市北大高科技投资有限公司
持股比例（%）： 28.44
实际控制人：北京中农大科技企业孵化器有限公司
间接持股比例（%）: 17.06
（3） 方案详细说明
本公司参加股权分置改革非流通股股东拟以其持有的部分股份作为本次股权分置改革的对价安排，股权分置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。根据本方案，方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每10股获送2.5股，对价股份将按有关规定上市交易。
（4） 承诺事项详细说明
非流通股股东承诺事项
（一）法定承诺事项
参加本次股权分置改革非流通股股东承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
（二）特别承诺事项
除法定最低承诺外，中农大投资还作出如下特别承诺：
1、如果发生下述情况之一（以先发生的情况为准），将追加送股一次（股份追送完成后，此承诺自动失效）：（1）根据公司2006年经审计的年度财务报告，如果公司2006年每股收益低于0.10元/股；（2）以国农科技2006年经审计的财务报告为基数，2007年、2008连续两年任何一年经审计的净利润增长率低于20%；（3）公司2006年度、2007年度或2008年度财务报告被出具除标准无保留意见之外的审计报告。
当上述追加送股安排条件触发时，中农大投资将向追加送股股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东执行追加送股安排，追加送股总数为2,082,861股。
2、对未明确表示同意的非流通股股东，在国农科技实施本次股权分置改革方案时，中农大投资将先行代为垫付。代为垫付后，尚未明确表示其是否同意参与本次股权分置改革的非流通股股东所持股份如上市流通，应当向中农大投资偿还代为垫付的股份及利息，或者取得中农大投资的书面同意。
2007年5月22日公告，由于*ST国农2006年度经审计的每股收益为0.007元，低于股改方案中承诺的0.10元/股，触发了追送条件。公司将把2007年5月25日作为股权登记日，公司大股东深圳中农大科技投资有限公司追送对价2,082,861股。公司无限售条件流通股数量为52,071,535股，每10股无限售条件流通股获送0.4股。
追送对价股份实施日：2007年5月28日；持有本公司无限售条件的流通股股东可于5月28日获得追送股份。
